“天下沒有免費(fèi)的午餐，大V們熱心薦股的，請(qǐng)務(wù)必提高警惕，保持理性投資心態(tài)，以免上當(dāng)受騙。”日前，浙江證監(jiān)局發(fā)布了一則提示，提醒投資者謹(jǐn)防直播薦股等違法行為。
《證券日?qǐng)?bào)》記者注意到，最近一段時(shí)間以來，多地證監(jiān)局都有發(fā)布相關(guān)提示，提醒投資者對(duì)各類“薦股”活動(dòng)保持高度警惕，遠(yuǎn)離“非法薦股”活動(dòng)，以免遭受財(cái)產(chǎn)損失。對(duì)此，接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪的多位業(yè)內(nèi)人士表示，非法薦股行為是法律所不能容忍的，監(jiān)管層一直以來都是嚴(yán)厲打擊。對(duì)投資者而言，不要被所謂的“大師”和“大V”們所忽悠，要知道，天下沒有免費(fèi)的午餐，一旦上當(dāng)受騙就后悔莫及了。
對(duì)非法薦股說“不”
近日，微博V+會(huì)員官方賬號(hào)發(fā)布《財(cái)經(jīng)增值付費(fèi)產(chǎn)品內(nèi)容薦股管理行為規(guī)范》，發(fā)布推薦個(gè)股信息、引導(dǎo)股票交易等行為都將按照《規(guī)范》處理。隨后，包括小紅圈、知識(shí)星球、今日頭條等在內(nèi)的多家知識(shí)付費(fèi)平臺(tái)，也都相繼發(fā)布了關(guān)于規(guī)范股票證券類推薦行為的相關(guān)公告。
《證券日?qǐng)?bào)》記者注意到，《規(guī)范》明確了博主不得從事發(fā)布薦股信息、引導(dǎo)股票交易、非法交易行為等易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)交易的行為，并且根據(jù)違規(guī)程度，給出了相應(yīng)的處置措施。
知識(shí)星球和小紅圈同樣給出了不得從事的三類行為：發(fā)布薦股信息、引導(dǎo)股票交易、非法交易行為。而對(duì)于違規(guī)者，兩個(gè)平臺(tái)亦有相應(yīng)的處置措施。
在業(yè)界看來，平臺(tái)方主動(dòng)清理此類違法違規(guī)行為，既是保護(hù)投資者的合法權(quán)益，也是保護(hù)自己、促進(jìn)平臺(tái)健康運(yùn)行的良好方式。
聯(lián)儲(chǔ)證券首席投資顧問鄭虹在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，目前有的平臺(tái)存在不合規(guī)的現(xiàn)象，主要是沒有證券投顧資質(zhì)的人員在進(jìn)行非法薦股。強(qiáng)化對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、自媒體平臺(tái)的監(jiān)管，有助于維護(hù)行業(yè)的良好秩序。
“平臺(tái)對(duì)非法薦股說‘不’，不僅是勢(shì)在必行，更是與時(shí)俱進(jìn)的體現(xiàn)。”上海小郁資產(chǎn)總經(jīng)理左劍明對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。
他解釋稱，從投資者的角度出發(fā)，在尋找投資顧問的時(shí)候，一方面在面對(duì)專業(yè)的正規(guī)機(jī)構(gòu)服務(wù)人員時(shí)，由于合規(guī)因素?zé)o法給出業(yè)績(jī)承諾或者個(gè)股推薦，另一方面在面對(duì)非法薦股圈子時(shí)，往往得到的都是確定性的業(yè)績(jī)承諾和明確的個(gè)股及買賣點(diǎn)，這本身極具誘惑性。甚至，非法薦股者在與投資者接觸時(shí)直接打著開戶券商或其他正規(guī)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的旗號(hào)，帶有很強(qiáng)的迷惑性。在這種情況下，投資者稍有不慎就可能落入圈套。
站在非法薦股圈子的角度來看，當(dāng)投資者獲得盈利就可以以各種方式收取費(fèi)用來分享收益，而當(dāng)聽從自己建議操作并虧損時(shí)，很容易又將原因歸咎于股票市場(chǎng)本身的波動(dòng)。這就讓非法薦股成為一種幾乎無風(fēng)險(xiǎn)的“無本買賣”。這樣的現(xiàn)象明顯不利于投資者保護(hù)，也不利于整個(gè)資本市場(chǎng)的良性發(fā)展。
“為了改變這種情況，平臺(tái)方相繼發(fā)布規(guī)則公告等，算是跨出了很好的一步，在一定程度上增加了違法成本。”左劍明說。
山寨專家非法薦股
一方面是相關(guān)平臺(tái)對(duì)非法薦股行為予以清理，但另一方面，《證券日?qǐng)?bào)》記者在調(diào)查過程中注意到，在一些平臺(tái)上，傍“大V”進(jìn)行非法薦股的現(xiàn)象仍然存在，并且都是“滿滿的套路”。
8月12日，在某平臺(tái)上，記者搜索益學(xué)投資金融研究院院長(zhǎng)張翠霞的名字，一下子涌現(xiàn)出幾十個(gè)“張翠霞”賬號(hào)。而《證券日?qǐng)?bào)》記者經(jīng)過與張翠霞本人確認(rèn)后了解到，除了一個(gè)認(rèn)證的，其他的賬號(hào)則均為“山寨”。
《證券日?qǐng)?bào)》記者與其中的一個(gè)“山寨張翠霞”進(jìn)行交流，對(duì)方自稱是張翠霞的“實(shí)戰(zhàn)團(tuán)隊(duì)”，并且問詢記者“是否有興趣跟著短線布局”。
當(dāng)記者進(jìn)一步詢問如何操作的時(shí)候，這位“山寨張翠霞”給出了具體的方案：跟著她操作，資金賬戶由記者自己掌控，盤中在QQ上提供牛股以及買賣點(diǎn)，買進(jìn)賣出會(huì)有團(tuán)隊(duì)成員提前通知。
至于收費(fèi)問題，“山寨張翠霞”稱“做的是一個(gè)君子協(xié)議”，不盈利不收取任何指導(dǎo)費(fèi)。盈利后首次收取純利潤(rùn)的50%作為指導(dǎo)費(fèi)，后期合作久了，相互達(dá)成長(zhǎng)期合作共識(shí)后，會(huì)有一定的優(yōu)惠。
隨后，《證券日?qǐng)?bào)》記者與張翠霞本人進(jìn)行溝通。她向記者“倒苦水”：冒充我名字干壞事的人太多了，自己也是深受其害，都成了“背鍋霞(俠)”。
她舉了個(gè)例子：一位北京的大姐，在某平臺(tái)上與一位自稱“張翠霞”的人交流，結(jié)果被騙了3萬(wàn)多元。
“作為證券從業(yè)人員，必須要在合法合規(guī)的前提下進(jìn)行執(zhí)業(yè)，任何保證收益的行為，都是不合規(guī)的，投資者一定要擦亮眼睛，進(jìn)行必要的求證，不要被這些人騙了，要知道，天下沒有免費(fèi)的午餐。”張翠霞提醒投資者。
監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊
為何非法薦股行為總是屢禁不止?業(yè)界認(rèn)為，主要還是大部分投資者專業(yè)知識(shí)匱乏、容易輕信、追求高收益的心理所致。
當(dāng)然，對(duì)于這類行為，監(jiān)管部門一方面不停地提醒投資者，另一方面予以嚴(yán)厲打擊。比如，針對(duì)媒體報(bào)道的個(gè)別股票有“大V”配合“莊家”出貨，忽悠式薦股，投資者接盤后股價(jià)暴跌損失慘重一事，證監(jiān)會(huì)在今年6月份的時(shí)候提醒廣大投資者，所謂的“莊家”、“大V”們熱心薦股必有所圖，請(qǐng)務(wù)必提高警惕，保持理性投資心態(tài)，以免上當(dāng)受騙。
8月4日，江西證監(jiān)局發(fā)布“關(guān)于防范利用微信群、QQ群等‘非法薦股’騙局的風(fēng)險(xiǎn)提示”，稱這些非法活動(dòng)花樣繁多，欺騙性強(qiáng)，而不法分子主要是利用互聯(lián)網(wǎng)工具或平臺(tái)進(jìn)行詐騙，利用虛假身份流竄作案，甚至藏身境外，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，擾亂證券市場(chǎng)正常秩序。
因?yàn)槔镁W(wǎng)絡(luò)平臺(tái)非法薦股，亦有人受到了處罰。比如，根據(jù)證監(jiān)會(huì)此前公布的行政處罰決定書，有一對(duì)年輕的夫妻，在未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可的情況下，從2015年10月起陸續(xù)通過自己注冊(cè)、淘寶購(gòu)買等方式取得23個(gè)實(shí)名認(rèn)證微博賬號(hào)，并使用上述微博賬號(hào)公開提供股票投資品種選擇和買賣時(shí)機(jī)等證券投資建議。最終，兩人被沒收違法所得加罰款共計(jì)537.28萬(wàn)元。
一位不愿表明身份的資深券商投資顧問對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，現(xiàn)在薦股花樣百出，有直接開直播推薦股票的，有發(fā)朋友圈推薦股票的，這一類主要是表現(xiàn)為自己推薦的股票有多厲害。“要是他真的很厲害，自己私下投資就可以了，為什么還要推薦給別人呢?”
該人士同時(shí)介紹，最近注意到有一些薦股的人曬賬戶然后拉不明就里的投資者進(jìn)群的。拉人的時(shí)候不表明有商業(yè)目的，但是進(jìn)群之后要進(jìn)行付費(fèi)。
“這都是滿滿的套路，建議投資者對(duì)于這些行為一定要謹(jǐn)慎，一方面這類有部分是非法配資，有部分是以收費(fèi)的名義，還有可能是‘莊托’。另一方面，對(duì)于代客理財(cái)?shù)刃袨?，目前法律是明令禁止的，此類事件?jīng)常出現(xiàn)，投資者不僅資產(chǎn)受到損失，又無法得到法律的保護(hù)。”上述資深券商投資顧問說。
北京市隆安律師事務(wù)所錢媛律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，經(jīng)營(yíng)性的收費(fèi)薦股屬于證券投資咨詢服務(wù)，《證券法》規(guī)定，從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);未經(jīng)核準(zhǔn)，不得為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。未經(jīng)核準(zhǔn)進(jìn)行證券投資咨詢服務(wù)屬于違規(guī)薦股，可能被認(rèn)定為非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，將面臨行政處罰，同時(shí)，還可能涉及操縱證券市場(chǎng)罪，被追究刑事責(zé)任。
京衡(寧波)律師事務(wù)所合伙人龔道淵對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，非法薦股行為違反了國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)。“如果投資者受騙，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備好相關(guān)聊天記錄、交易記錄等證據(jù)，以便維權(quán)。”(朱寶琛)
關(guān)鍵詞： 非法薦股
