證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站4月10日發(fā)布了關(guān)于對傅毅清、王東暉采取監(jiān)管談話措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)上述二人存在以下違規(guī)行為：在擔(dān)任浙江杭可科技股份有限公司(簡稱“杭可科技”證券代碼：688006)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人合同執(zhí)行、應(yīng)收票據(jù)兌付等情況的核查不充分。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《保薦辦法》)第四條規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對傅毅清、王東暉采取監(jiān)管談話措施。
公開資料顯示，杭可科技科創(chuàng)板上市時(shí)的保薦機(jī)構(gòu)為國信證券股份有限公司(簡稱“國信證券”;證券代碼：002736)
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站消息，傅毅清于2009年8月18日在國信證券登記一般證券業(yè)務(wù)資格，2012年10月18日離職注銷。2012年10月19日，又在國信證券登記保薦代表人，登記狀態(tài)為正常。
王東暉于2006年1月13日在國信證券登記一般證券業(yè)務(wù)資格，同樣也于2012年10月18日離職注銷，并于離職注銷日的第二天在國信證券登記保薦代表人，登記狀態(tài)正常。
中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)注意到，在上述行政監(jiān)管措施發(fā)布的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還發(fā)布了關(guān)于對杭可科技采取1年內(nèi)不接受發(fā)行人公開發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施的決定。證監(jiān)會(huì)指出，杭可科技在申請科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票過程中，招股說明書中信息披露存在以下問題：
一、未披露暫停執(zhí)行合同情況及可能由此導(dǎo)致的存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)預(yù)付款披露有誤。2018年12月，比克動(dòng)力暫停四期項(xiàng)目合同，招股說明書未予披露，且比克動(dòng)力四期合同預(yù)付款合計(jì)1600萬元，占合同金額比例為15%，與招股說明書披露該項(xiàng)合同預(yù)付款30%不一致。
二、未披露比克動(dòng)力應(yīng)收票據(jù)到期無法承兌的情況。2018年10月至2019年6月期間，比克動(dòng)力共12筆商業(yè)承兌匯票、合計(jì)11692.7萬元到期未能承兌，其中4460萬元已通過電匯等支付，其余7232.7萬元尚未支付，上述情形與招股說明書披露不符。
天眼查顯示，杭可科技主營業(yè)務(wù)為鋰離子電池生產(chǎn)線后處理系統(tǒng)設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，注冊資本為40100萬人民幣，2019年7月于上科創(chuàng)板上市。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條:保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條:中國證監(jiān)會(huì)可以對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。
以下為原文：
關(guān)于對傅毅清、王東暉采取監(jiān)管談話措施的決定
傅毅清、王東暉：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你們存在以下違規(guī)行為：在擔(dān)任浙江杭可科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人合同執(zhí)行、應(yīng)收票據(jù)兌付等情況的核查不充分。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《保薦辦法》)第四條規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條規(guī)定，我會(huì)決定對你們采取監(jiān)管談話措施。請于2020年4月28日10時(shí)30分?jǐn)y帶有效的身份證件到我會(huì)(地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座17層)接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會(huì)
2020年4月9日
