因收購(gòu)案未及時(shí)信披，光大證券7日晚宣布，上海證監(jiān)局向公司下發(fā)警示函。警示函主要涉及信息披露及債權(quán)受托管理職責(zé)問題。光大證券去年走勢(shì)不佳，全年重挫近兩成。

警示函共指出五項(xiàng)問題，其中四項(xiàng)問題涉及信息披露方面。其一，上海證監(jiān)局認(rèn)為光大證券重大合同披露不及時(shí)。在2016年4月的一項(xiàng)合同中，光大證券的全資子公司光大資本向招商銀行、華瑞銀行出具了《差額補(bǔ)足函》，所涉及的補(bǔ)足金額合計(jì)達(dá)到約39.87億元。然而，光大證券三年后才披露。

其二，光大證券被指重大事件進(jìn)展披露不及時(shí)。上面提及的《差額補(bǔ)足函》在2019年6月涉及訴訟糾紛，而光大資本在2020年8月分別就華瑞銀行和招商銀行的訴訟判決結(jié)果向法院上訴。2021年6月，二審終審文書下達(dá)，光大證券的上訴請(qǐng)求被駁回，法院決定維持原判。對(duì)于這一消息，光大證券同樣沒有及時(shí)披露，直到一個(gè)月后才進(jìn)行披露。

其三，公司業(yè)績(jī)預(yù)告與最終年報(bào)之間差異過大，并且沒有事先作出提示，這一舉動(dòng)違反了相關(guān)規(guī)定。

其四，光大證券在重大交易披露方面存在不完整。其全資子公司光證金控曾收購(gòu)新鴻基金融集團(tuán)70%股權(quán)并完成了股份交割。光大證券隱瞞了相關(guān)協(xié)議中約定的其他事項(xiàng)，具體細(xì)節(jié)直到2020年11月才進(jìn)行披露。

除上述四項(xiàng)信息披露方面的不準(zhǔn)確、不及時(shí)外，上海證監(jiān)局還指出，光大證券在中融新大公司債券受托管理階段存在問題，未對(duì)發(fā)行人償債能力的有效性進(jìn)行全面調(diào)查，對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)判斷和債權(quán)投資人權(quán)益保護(hù)方面不夠?qū)徤鳌?/p>

實(shí)際上，近期遭到監(jiān)管和警示的券商不止光大證券。去年12月29日，證監(jiān)會(huì)便公布了9條監(jiān)管措施。其中，中金公司和萬(wàn)聯(lián)證券均被采取監(jiān)管談話措施，國(guó)金證券被出具警示函。(記者 蘇賢帥)

關(guān)鍵詞： 光大證券 上海證監(jiān)局 警示函 信息披露