中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2021〕2號)顯示，經(jīng)查，姚鵬于2020年7月31日至今擔任山西美錦能源股份有限公司(以下簡稱“美錦能源”，000723.SZ)副總經(jīng)理，姚鵬的配偶韓林男于2020年9月8日至2021年2月19日通過其個人證券賬戶買賣美錦能源股票，該交易行為違反了《證券法》(2019年修訂)第四十四條的規(guī)定，構成短線交易行為。
為維護證券市場交易秩序，根據(jù)《證券法》(2019年修訂)第一百七十條第二款的規(guī)定，山西監(jiān)管局決定對姚鵬采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。姚鵬應充分吸取教訓，加強本人及直系親屬的證券法律法規(guī)學習，嚴格規(guī)范交易行為，杜絕此類違法行為再次發(fā)生。
山西美錦能源股份有限公司成立于1992年，前身為福州天宇電氣股份有限公司，1997年在深圳證券交易所上市(股票代碼:000723)。公司主要從事煤炭、焦化生產(chǎn)和銷售，擁有儲量豐富的煤炭和煤層氣資源，具備“煤-焦-氣-化”一體化的完整產(chǎn)業(yè)鏈，是全國最大的獨立商品焦生產(chǎn)基地之一。公司和母公司美錦集團共儲備優(yōu)質(zhì)煤炭資源35億噸，涵蓋了煉焦所需的全部煤種。美錦能源集團有限公司為第一大股東，持股52.81%。
姚鵬歷任金匯通小額貸款有限公司總經(jīng)理、山西美錦煤炭氣化股份有限公司法定代表人、山西美錦能源股份有限公司供應部貨運負責人、供應部部長等職，2020年7月31日起擔任美錦能源副總經(jīng)理。
《證券法》(2019年修訂)第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形的除外。
前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券。
公司董事會不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。
《證券法》(2019年修訂)第一百七十條規(guī)定：國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：
(一)對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構進行現(xiàn)場檢查;
(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;
(三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關的文件和資料;
(四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等文件和資料;
(五)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押;
(六)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關文件和資料進行復制;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月;因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年;
(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以限制被調(diào)查的當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月;案情復雜的，可以延長三個月;
(八)通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。
為防范證券市場風險，維護市場秩序，國務院證券監(jiān)督管理機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。
以下為原文：
關于對姚鵬采取出具警示函措施的決定
姚鵬：
經(jīng)查，你本人于2020年7月31日至今擔任山西美錦能源股份有限公司(以下簡稱美錦能源)副總經(jīng)理，你的配偶韓林男于2020年9月8日至2021年2月19日通過其個人證券賬戶買賣美錦能源股票，該交易行為違反了《證券法》(2019年修訂)第四十四條的規(guī)定，構成短線交易行為。
為維護證券市場交易秩序，根據(jù)《證券法》(2019年修訂)第一百七十條第二款的規(guī)定，我局決定對你本人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應充分吸取教訓，加強本人及直系親屬的證券法律法規(guī)學習，嚴格規(guī)范交易行為，杜絕此類違法行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局
2021年4月1日
