深圳證券交易所網(wǎng)站日前發(fā)布關(guān)于對(duì)浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司股東、時(shí)任董事王健的監(jiān)管函(創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第41號(hào))。王健作為浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金科文化”，300459.SZ)持股5%以上股東、時(shí)任董事，2021年2月5日至2月8日，因質(zhì)押股份融資違約被法院強(qiáng)制執(zhí)行，以集中競(jìng)價(jià)交易方式減持金科文化股票1625萬股，占金科文化股份總數(shù)的0.47%，涉及金額6223萬元。金科文化于2020年12月21日披露的《關(guān)于王健先生收到調(diào)查通知書的公告》顯示，王健因2019年11月至2020年3月期間減持公司股票涉嫌內(nèi)幕交易，被立案調(diào)查。王健的前述減持行為發(fā)生在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查期間。
王健違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條、第2.3.1條，《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第九條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第六條、第七條的規(guī)定。請(qǐng)王健充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司是一家線上與線下、教育與娛樂、衍生品與樂園協(xié)同發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)型企業(yè)。2015年5月15日，公司在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，A股票代碼為300459;2016年收購杭州哲信信息技術(shù)有限公司，在聚合大流量的基礎(chǔ)上，依托對(duì)大數(shù)據(jù)分析和挖掘，業(yè)務(wù)覆蓋移動(dòng)游戲研發(fā)及發(fā)行、智能廣告推送、互聯(lián)網(wǎng)教育、影視動(dòng)漫等多個(gè)領(lǐng)域;2017年7月，公司更名為“浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司”，并將原有的單主業(yè)轉(zhuǎn)型為移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)業(yè)+精細(xì)化工新材料雙主業(yè)發(fā)展模式。
截至2021年3月26日，金科控股集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股14.05%;王健為第二大股東，持股11.59%。王健2019年6月至2021年1月?lián)谓鹂莆幕麻L(zhǎng)，2016年8月至2020年6月?lián)慰偨?jīng)理，2016年7月至2021年2月?lián)喂径隆?/p>
2020年12月21日，金科文化發(fā)布關(guān)于王健先生收到調(diào)查通知書的公告。浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2020年12月21日收到董事長(zhǎng)王健函告，獲悉其因2019年11月至2020年3月期間減持公司股票涉嫌內(nèi)幕交易，被立案調(diào)查。隨附的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書》(編號(hào)：浙證調(diào)查字2020817號(hào))正文內(nèi)容如下：“因你涉嫌內(nèi)幕交易公司股票，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你進(jìn)行立案調(diào)查，請(qǐng)予以配合。”本次調(diào)查事項(xiàng)系針對(duì)王健個(gè)人的調(diào)查，與公司無關(guān)。本次調(diào)查不會(huì)影響其在公司的正常履職，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)亦不受影響。公司經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況正常。
2021年2月9日，金科文化發(fā)布關(guān)于股東被動(dòng)減持股份暨累計(jì)減持股份比例達(dá)到1%的公告。浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司于近日收到公司持股5%以上股東王健出具的《關(guān)于股份被動(dòng)減持情況的告知函》，獲悉其于近日因股份質(zhì)押融資違約被動(dòng)減持部分公司股份。自2020年6月15日前次披露其股份變動(dòng)累計(jì)達(dá)到總股本(已剔除回購股份數(shù)，下同)比例1%之后，疊加本次被動(dòng)減持股份數(shù)量及其2020年6月15日以來已披露的股份變動(dòng)情況，截至本公告披露日，王健累計(jì)已減持的公司股份數(shù)量占總股本比例達(dá)到1%。
王健自2021年2月5日至2月8日通過集中競(jìng)價(jià)交易方式被動(dòng)減持公司股份1625萬股，占公司總股本的0.47%，成交均價(jià)為3.83元/股。王健本次被動(dòng)減持的主要原因系其部分股份質(zhì)押融資款逾期未還款被法院強(qiáng)制執(zhí)行。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱本所其他相關(guān)規(guī)定)，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第2.3.1條規(guī)定：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動(dòng)事宜，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《減持細(xì)則》)、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。
上市公司股東可以通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份(以下簡(jiǎn)稱首發(fā)前股份)，轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價(jià)格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第九條規(guī)定：具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：
(一)上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個(gè)月的;
(二)大股東因違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿三個(gè)月的;
(三)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第六條規(guī)定：具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：(一)上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿 6 個(gè)月的。(二)大股東因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿3個(gè)月的。(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第七條規(guī)定：具有下列情形之一的，上市公司董監(jiān)高不得減持股份：(一)董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿 6個(gè)月的。(二)董監(jiān)高因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿3個(gè)月的。(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司股東、時(shí)任董事王健的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第41號(hào)
王健：
你作為浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金科文化”)持股5%以上股東、時(shí)任董事，2021年2月5日至2月8日，因質(zhì)押股份融資違約被法院強(qiáng)制執(zhí)行，以集中競(jìng)價(jià)交易方式減持金科文化股票1625萬股，占金科文化股份總數(shù)的0.47%，涉及金額6223萬元。金科文化于2020年12月21日披露的《關(guān)于王健先生收到調(diào)查通知書的公告》顯示，你因2019年11月至2020年3月期間減持公司股票涉嫌內(nèi)幕交易，被立案調(diào)查。你的前述減持行為發(fā)生在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查期間。
你違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條、第2.3.1條，《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第九條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第六條、第七條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
我部提醒你：上市公司股東必須按照國(guó)家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，規(guī)范股票買賣行為，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。
特此函告。
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2021年3月29日
