雖說創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制相關(guān)規(guī)則正處于征求意見階段，但多家券商已在第一時(shí)間響應(yīng)，根據(jù)最新的投資者適當(dāng)性要求進(jìn)行系統(tǒng)升級。至少有兩家券商在昨日實(shí)現(xiàn)線上開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限功能，并迎來投資者辦理業(yè)務(wù)。
昨日亦有投資者通過臨柜方式開通了創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，不過，據(jù)證券時(shí)報(bào)記者多方了解，受節(jié)前效應(yīng)等因素影響，各家券商昨日創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開通量增幅尚不明顯。
創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限在線開通
4月27日，創(chuàng)業(yè)板注冊制改革方案出爐，其中關(guān)于投資者適當(dāng)性的變化與市場參與者息息相關(guān)。在注冊制下，對投資者的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力均提出更高的要求。新開通權(quán)限的個(gè)人投資者除了要有兩年交易經(jīng)驗(yàn)外，還新增“前20個(gè)交易日日均10萬元資產(chǎn)量”要求。
不過，此次修訂還提出取消現(xiàn)場簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的要求，投資者可以通過紙面或電子方式簽署。這也意味著，開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限不再需要臨柜，而是線上辦理即可。
證券時(shí)報(bào)記者了解到，截至昨日，至少有國泰君安、上海證券兩家證券公司上線了創(chuàng)業(yè)板在線開通交易權(quán)限功能。其中，國泰君安28日下午在君弘APP等平臺(tái)全面支持24小時(shí)創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限在線開通，成為首家支持在線開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的券商。上海證券于28日晚間在指e通APP上線創(chuàng)業(yè)板客戶權(quán)限開通功能。海通證券也即將上線相關(guān)功能，投資者29日可辦理線上開通。
更多券商正在根據(jù)監(jiān)管要求籌備新功能上線。有北方券商信息技術(shù)負(fù)責(zé)人對記者表示，證券公司APP上線一個(gè)新功能，是合規(guī)、風(fēng)控、IT、業(yè)務(wù)等多個(gè)部門協(xié)同的成果。
據(jù)記者了解，此次國泰君安由董事長賀青親自部署，在4月27日22時(shí)就成立了跨部門工作組，包括信息技術(shù)部、零售業(yè)務(wù)部、網(wǎng)絡(luò)金融部、營運(yùn)中心、合規(guī)部等多個(gè)部門協(xié)同作戰(zhàn)。28日凌晨3時(shí)左右完成需求確認(rèn)，8時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)揭示書、操作流程的調(diào)整和雙錄話術(shù)的設(shè)置，并向深交所提交。13時(shí)20分，君弘APP等“三端一微”平臺(tái)全面支持投資者在線開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。截至4月28日16時(shí)，已有670位投資者在國泰君安完成了創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的開通。
上海證券于4月27日深夜緊急成立跨部門專項(xiàng)協(xié)同小組，明確分工工作時(shí)間表。協(xié)同小組連夜加班解讀新方案，梳理業(yè)務(wù)流程，擬定交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書，制定新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級。經(jīng)過緊鑼密鼓地設(shè)計(jì)、開發(fā)及測試，于4月28日當(dāng)晚在指e通APP上線創(chuàng)業(yè)板客戶權(quán)限開通功能，為投資者提供創(chuàng)業(yè)板線上服務(wù)。
臨柜開通交易權(quán)限未猛增
在新的投資者適當(dāng)性要求下，4月28日有不少投資者通過臨柜方式開通了創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，不過，據(jù)記者多方了解，受限于節(jié)前效應(yīng)等因素，各券商新規(guī)首日創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開通人數(shù)增幅并不明顯。
有大型券商北京某營業(yè)部負(fù)責(zé)人對記者表示，考慮到新規(guī)還處于征求意見階段，以及受疫情防控影響，再加上其所在營業(yè)部絕大部分合格投資者已開通了創(chuàng)業(yè)板權(quán)限，因此他所在營業(yè)部未出現(xiàn)開通人數(shù)明顯增長。
記者28日致電北京部分券商營業(yè)部，均表示可臨柜辦理，但需要提前預(yù)約。此外，也有客服人員表示，“公司正在盡快推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)非現(xiàn)場辦理的開發(fā)工作，預(yù)計(jì)節(jié)后即能落地。”
所有券商都在加班
4月27日晚間，深交所發(fā)布《關(guān)于做好創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作的通知》，要求券商應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)完成相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)改造。不過，在近年來金融科技的加持下，券商的“創(chuàng)業(yè)板速度”可用不了2個(gè)月的時(shí)間。所有券商都在加班，是當(dāng)下的真實(shí)寫照。
此外，4月27日晚間創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制方案出爐后，包括金證股份、恒生電子等第三方系統(tǒng)服務(wù)方也于第一時(shí)間響應(yīng)，發(fā)布創(chuàng)業(yè)板新規(guī)下的解決方案。
4月27日21時(shí)，恒生電子成立創(chuàng)業(yè)板注冊制專項(xiàng)工作組;28日凌晨3時(shí)，恒生電子發(fā)布創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理的相應(yīng)解決方案，其中新規(guī)下創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開通，恒生系統(tǒng)通過靈活配置即可支持，無需程序升級。
金證股份的研發(fā)團(tuán)隊(duì)也于28日一早發(fā)布創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性新規(guī)升級包，針對創(chuàng)業(yè)板新規(guī)進(jìn)行功能改造。28日9時(shí)45分，在金證股份的支持下，中金財(cái)富證券完成創(chuàng)業(yè)板新規(guī)下的第一筆業(yè)務(wù)開通。
關(guān)鍵詞： 創(chuàng)業(yè)板 券商
