日前，全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)2月新三板掛牌公司及相關(guān)主體監(jiān)管情況進(jìn)行通報(bào)，共對(duì)5宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分，對(duì)20宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中14宗違規(guī)行為被采取口頭警示、約見談話、提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，6宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。
全國股轉(zhuǎn)公司表示，為提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體合法合規(guī)水平，全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障市場(chǎng)健康發(fā)展。
違規(guī)行為涉及擔(dān)保等事項(xiàng)
上述五家公司分別是湯辰機(jī)械、ST春鵬、金宇農(nóng)牧、泰嘉電子和麒麟家居，金宇農(nóng)牧為創(chuàng)新層做市企業(yè)，其余四家企業(yè)均為基礎(chǔ)層企業(yè)。根據(jù)通報(bào)，五家公司違規(guī)行為各有不同，涉及關(guān)聯(lián)交易、代持、違規(guī)擔(dān)保等事項(xiàng)。
具體來看，湯辰機(jī)械于2018年度與關(guān)聯(lián)方發(fā)生多筆關(guān)聯(lián)交易，合計(jì)超出公司年初預(yù)計(jì)金額1.43億元，占公司2017年年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)227.29%。對(duì)于前述關(guān)聯(lián)交易，湯辰機(jī)械未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù);時(shí)任董事長(zhǎng)王剛未盡忠實(shí)勤勉職責(zé)，對(duì)前述違規(guī)負(fù)有責(zé)任;時(shí)任信息披露負(fù)責(zé)人高月弟在關(guān)聯(lián)交易監(jiān)控、重大關(guān)聯(lián)交易匯報(bào)等工作中存在疏忽。該行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)湯臣機(jī)械、王剛、高月弟給予通報(bào)批評(píng)的處分。
ST春鵬及其實(shí)際控制人之一、時(shí)任董事、總經(jīng)理董經(jīng)春，在申請(qǐng)掛牌階段存在股份代持事項(xiàng)，違反了相關(guān)規(guī)定。全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)ST春鵬、董經(jīng)春給予通報(bào)批評(píng)的處分。
2019年，金宇農(nóng)牧為其控股股東金宇集團(tuán)提供的擔(dān)保余額為1.3億元，占掛牌公司2018年期末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的66.87%，且未經(jīng)掛牌公司內(nèi)部決策程序?qū)徸h，亦未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。其時(shí)任董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人金明，時(shí)任總經(jīng)理、法定代表人金志華，時(shí)任公司董事金榮華，未能忠實(shí)勤勉的履行職責(zé)，知情并同意了上述違規(guī)對(duì)外擔(dān)保。該行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》及《信息披露規(guī)則》相關(guān)的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)金宇農(nóng)牧、金明、金志華、金榮華給予通報(bào)批評(píng)的處分。
在2018年至2019年5月掛牌期間，泰嘉電子未采取有效措施防止控股股東占用公司資金，且未按規(guī)定履行審議程序并及時(shí)披露，導(dǎo)致被占用的金額累計(jì)達(dá)1122.04萬美元;此外，掛牌公司實(shí)際控制人陳嬋娟及其控制的企業(yè)違規(guī)占用掛牌公司資金，并利用其對(duì)掛牌公司的控制地位，違規(guī)為其配偶控制的企業(yè)提供資金便利。時(shí)任董事長(zhǎng)申小琳，在前述事項(xiàng)發(fā)生時(shí)知情，未采取有效措施阻止控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金;時(shí)任董事、董事會(huì)秘書劉玉婷，在前述事項(xiàng)發(fā)生時(shí)知情，未能及時(shí)進(jìn)行信息披露。該事項(xiàng)違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》及《信息披露規(guī)則》相關(guān)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)泰嘉電子、陳嬋娟、申小琳、劉玉婷給予通報(bào)批評(píng)的處分。
麒麟家居違規(guī)將部分募集資金存放在非專項(xiàng)賬戶、違規(guī)變更募集資金用途、將募集資金借予他人，其時(shí)任董事長(zhǎng)陳映、時(shí)任總經(jīng)理郭鴻杰、時(shí)任董事會(huì)秘書周淦慶、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人王言均，均未忠實(shí)勤勉履行職責(zé)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)麒麟家居、陳映、郭鴻杰、周淦慶、王言均給予通報(bào)批評(píng)的處分。
被采取自律監(jiān)管措施企業(yè)數(shù)量環(huán)比下降
2月被采取自律監(jiān)管措施的企業(yè)數(shù)量環(huán)比大幅下降，1月發(fā)生55宗，2月只有20宗。全國股轉(zhuǎn)公司介紹，2月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為主要包括信息披露違規(guī)、規(guī)范運(yùn)作違規(guī)和權(quán)益變動(dòng)違規(guī)等三類。
信息披露違規(guī)事項(xiàng)主要包括，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)信息;二是掛牌公司未及時(shí)披露權(quán)益分派延期實(shí)施公告。
公司治理違規(guī)事項(xiàng)主要是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，且未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
權(quán)益變動(dòng)違規(guī)事項(xiàng)主要是投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。
紀(jì)律處分工作是維護(hù)市場(chǎng)有序運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益的有力手段之一。2020年，全國股轉(zhuǎn)公司將在中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，充分總結(jié)監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)完善自律監(jiān)管制度體系，優(yōu)化紀(jì)律處分工作程序，提升紀(jì)律處分工作的規(guī)范性和透明性，通過“劃紅線、立禁區(qū)”，讓市場(chǎng)主體“知進(jìn)退、守規(guī)矩”，切實(shí)提升掛牌公司信息披露質(zhì)量和公司治理規(guī)范，改善市場(chǎng)投融資生態(tài)環(huán)境，切實(shí)保護(hù)市場(chǎng)投資者合法權(quán)益。
關(guān)鍵詞： 違規(guī)擔(dān)保 處分
