深圳證券交易所中小板公司管理部昨日公布的中小板監(jiān)管函顯示，崇達技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“崇達技術(shù)”，002815.SZ)2019年度報告預(yù)約公告日由2020年3月31日推遲至2020年4月21日。當(dāng)事人姜曙光作為公司副總經(jīng)理，在公司2019年度報告原預(yù)約公告日前三十日內(nèi)賣出公司股票10萬股，成交金額207.50萬元。姜曙光的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.8條及深交所《上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第3.8.14條的規(guī)定。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，崇達技術(shù)成立于1995年5月4日，注冊資本8.84億元，于2016年10月12日在深交所掛牌，姜雪飛為法定代表人、董事長、大股東、實控人，截至2019年9月30日，姜雪飛持股4.98億股，持股比例56.88%，姜曙光為第三大股東，持股2954.42萬股，持股比例3.38%。姜曙光自2013年8月12日至今任崇達技術(shù)副總經(jīng)理。據(jù)崇達技術(shù)半年報顯示，姜曙光與姜雪飛為兄弟關(guān)系。
深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠實守信，勤勉盡責(zé)。
深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.8條規(guī)定：上市公司控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)保證《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》中聲明事項的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
控股股東、實際控制人聲明事項發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自該等事項發(fā)生變化之日起五個交易日內(nèi)向本所和公司董事會提交有關(guān)該等事項的最新資料。
深交所《上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第3.8.14條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得買賣本公司股票及其衍生品種：
(一)公司定期報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日;
(二)公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi);
(三)自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內(nèi);
(四)中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對崇達技術(shù)股份有限公司副總經(jīng)理姜曙光的監(jiān)管函
中小板監(jiān)管函【2020】第 [編號] 號
姜曙光：
崇達技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“公司”)2019 年度報告預(yù)約公告日由 2020 年 3 月 31 日推遲至 2020 年 4 月 21日。你作為公司副總經(jīng)理，在公司 2019 年度報告原預(yù)約公告日前三十日內(nèi)賣出公司股票 100，000 股，成交金額 2，075，000 元。
你的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018 年 11 月修訂)》第 1.4 條、第 3.1.8條及本所《上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第 3.8.14 條的規(guī)定。請你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
同時，提醒你：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運作，認真和及時地履行信息披露義務(wù)。
特此函告
中小板公司管理部
2020 年 3 月 9 日
