據(jù)深交所網(wǎng)站消息，深交所近日發(fā)布關(guān)于對啟明維創(chuàng)(上海)股權(quán)投資中心(有限合伙)的監(jiān)管函。
監(jiān)管函顯示，啟明維創(chuàng)(上海)股權(quán)投資中心(有限合伙)作為上海透景生命科技股份有限公司(以下簡稱“透景生命”證券代碼：300642)5% 以上股東，啟明維創(chuàng)(上海)股權(quán)投資中心(有限合伙)于2月5日披露《簡式權(quán)益變動報告書》，2017年4月21日至2020年2月3日，該中心持有透景生命股份比例由10.48%降低至5.17%，變動比例為5.31%;其中以集中競價、大宗交易方式主動減持5.21%，因透景生命實施限制性股票激勵計劃被動稀釋0.1%。該中心在持股比例累計變動達(dá)到5%時，未能按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定停止賣出透景生命股份并履行報告、公告義務(wù)。
該中心的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.2條的規(guī)定。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡稱“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠實守信，勤勉盡責(zé)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.1條：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡稱“重大信息”)，并保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第11.8.1條：投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生后及時通知上市公司并予以公告。在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%以上的股東及上市公司的實際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動涉及《證券法》《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的收購或股份權(quán)益變動情形的，該股東、實際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等的規(guī)定履行報告和公告義務(wù)，并及時通知公司發(fā)布提示性公告。公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購或者股份權(quán)益變動時，及時對外發(fā)布公告。
《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.2條：上市公司股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時報告和公告其收購及股份權(quán)益變動等信息，并保證披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
以下是原文：
