中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的河南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2020〕1號(hào))顯示,經(jīng)查,黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“容維公司”)河南分公司在開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題:未取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的員工對(duì)外提供投資建議;向客戶(hù)提供投資建議時(shí),未向客戶(hù)說(shuō)明依據(jù)的研究報(bào)告發(fā)布人和發(fā)布日期;未對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。
上述問(wèn)題違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第十八條、第二十八條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定,河南證監(jiān)局決定對(duì)容維公司河南分公司采取以下監(jiān)督管理措施:
一、責(zé)令容維公司河南分公司立即停止上述違規(guī)行為,并予以改正;
二、責(zé)令容維公司河南分公司自收到本決定書(shū)之日起暫停新增證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)客戶(hù)6個(gè)月。
容維公司成立于1997年7月7日,注冊(cè)資本1.28億人民幣,劉寶華為法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、實(shí)控人、最終受益人、第一大股東,持股比例62.23%。容維公司安徽分公司成立于2015年7月21日,劉思山為負(fù)責(zé)人。
2019年12月12日,容維公司安徽分公司部分向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員,不具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格。安徽證監(jiān)局決定對(duì)容維公司安徽分公司采取責(zé)令暫停新增客戶(hù)1年的監(jiān)督管理措施。
2019年12月13日,容維公司因在業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬環(huán)節(jié)存在誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳、承諾收益行為,被黑龍江證監(jiān)局責(zé)令改正。
2019年12月24日,容維公司陜西分公司存在部分從業(yè)人員無(wú)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),以及員工對(duì)服務(wù)能力及過(guò)往業(yè)績(jī)向客戶(hù)進(jìn)行虛假、不實(shí)營(yíng)銷(xiāo)宣傳并向客戶(hù)保證投資收益的行為,陜西監(jiān)管局決定對(duì)容維公司陜西分公司采取自收到本決定書(shū)之日起暫停新增客戶(hù)1年的行政監(jiān)管措施。
2019年12月25日容維公司天津分公司存在一是在業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬過(guò)程中進(jìn)行不實(shí)宣傳。二是通過(guò)百度貼吧進(jìn)行業(yè)務(wù)推廣時(shí)未留痕的行為。天津證監(jiān)局決定對(duì)容維公司天津分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定:向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格,并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十八條規(guī)定:證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的,應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定:證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶(hù)提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息,應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。
證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定:證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶(hù)、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)。
以下為原文:
關(guān)于對(duì)黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司河南分公司實(shí)施責(zé)令改正并責(zé)令暫停新增客戶(hù)措施的決定
黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司河南分公司:
經(jīng)查,你公司在開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題:未取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的員工對(duì)外提供投資建議;向客戶(hù)提供投資建議時(shí),未向客戶(hù)說(shuō)明依據(jù)的研究報(bào)告發(fā)布人和發(fā)布日期;未對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。
上述問(wèn)題違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第十八條、第二十八條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取以下監(jiān)督管理措施:
一、責(zé)令你公司立即停止上述違規(guī)行為,并予以改正;
二、責(zé)令你公司自收到本決定書(shū)之日起暫停新增證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)客戶(hù)6個(gè)月。
你公司應(yīng)在收到本決定之日起,立即按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行全面整改。整改期間,你公司應(yīng)妥善做好現(xiàn)有客戶(hù)的維護(hù)和服務(wù)工作,按月向我局報(bào)送整改進(jìn)度情況,于6個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書(shū)面整改報(bào)告,我局將對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)收檢查。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
河南證監(jiān)局
2020年1月2日
關(guān)鍵詞: 容維公司1個(gè)月5遭監(jiān)管