中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的中國證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕9號(hào))顯示，經(jīng)查明，深圳市恒富匯通投資管理有限公司(以下簡稱“恒富匯通”)存在如下違法事實(shí)：
一、發(fā)行私募基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)
恒富匯通發(fā)行深圳恒富盈叁號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)等8只私募基金產(chǎn)品未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。
二、變相向投資者承諾本金不受損失和最低收益
恒富匯通在發(fā)行深圳市恒富添翼捌號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)等8只私募基金產(chǎn)品過程中，通過股東深圳恒富金融集團(tuán)有限公司(以下簡稱恒富集團(tuán))與投資者簽訂《回購協(xié)議》，約定如果合伙企業(yè)未能向投資者分配出資及全部收益金額，則由恒富集團(tuán)受讓投資份額，受讓價(jià)格為投資者出資金額與產(chǎn)品預(yù)期收益之和。
三、未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估、未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
恒富匯通在發(fā)行深圳恒富盈叁號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)等7只私募基金產(chǎn)品的過程中未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估，未對(duì)存續(xù)的28只私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。
四、侵占基金財(cái)產(chǎn)
恒富匯通將私募基金產(chǎn)品深圳恒富智選貳號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳恒富盈叁號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)共計(jì)2250萬元投資款轉(zhuǎn)至向某、戴某個(gè)人銀行賬戶。截至2018年12月31日，上述轉(zhuǎn)移款項(xiàng)均未歸還。
深圳證監(jiān)局認(rèn)為，恒富匯通發(fā)行8只私募基金產(chǎn)品未按規(guī)定辦理備案手續(xù)的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款的規(guī)定，變相向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條的規(guī)定，未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款的規(guī)定，未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，侵占基金財(cái)產(chǎn)的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。王富貴、王天貴、劉莎系直接負(fù)責(zé)的主管人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條，深圳證監(jiān)局定：
1.對(duì)深圳市恒富匯通投資管理有限公司給予警告，并處以3萬元罰款。
2.對(duì)王富貴、王天貴、劉莎給予警告，并分別處以3萬元罰款。
深圳市恒富匯通投資管理有限公司成立于2014年4月2日，主要經(jīng)營范圍為投資管理等。恒富匯通為深圳恒富金融集團(tuán)有限公司全資子公司。當(dāng)事人王富貴任恒富匯通執(zhí)行董事，總經(jīng)理。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：
(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;
(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;
(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的 20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。
私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：
(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);
(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);
(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;
(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);
(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);
(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);
(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);
(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);
(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項(xiàng)行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕9號(hào)
當(dāng)事人：深圳市恒富匯通投資管理有限公司(以下簡稱恒富匯通或公司)，住所:深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)福華路355號(hào)崗廈皇庭大廈25F。
王富貴，男，1962年6月出生，住址：深圳市福田區(qū)。恒富匯通法定代表人、董事長、總經(jīng)理(2019年3月28日之后任職)。
王天貴，男，1970年8月出生，住址：深圳市福田區(qū)。恒富匯通原法定代表人、董事長、總經(jīng)理(2015年9月18日至2019年3月28日任職)。
劉莎，女，1975年2月出生，住址：深圳市福田區(qū)。恒富匯通合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)恒富匯通涉嫌違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，恒富匯通存在如下違法事實(shí)：
一、發(fā)行私募基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)
恒富匯通發(fā)行深圳恒富盈叁號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)等8只私募基金產(chǎn)品未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。
二、變相向投資者承諾本金不受損失和最低收益
恒富匯通在發(fā)行深圳市恒富添翼捌號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)等8只私募基金產(chǎn)品過程中，通過股東深圳恒富金融集團(tuán)有限公司(以下簡稱恒富集團(tuán))與投資者簽訂《回購協(xié)議》，約定如果合伙企業(yè)未能向投資者分配出資及全部收益金額，則由恒富集團(tuán)受讓投資份額，受讓價(jià)格為投資者出資金額與產(chǎn)品預(yù)期收益之和。
三、未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估、未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
恒富匯通在發(fā)行深圳恒富盈叁號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)等7只私募基金產(chǎn)品的過程中未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估，未對(duì)存續(xù)的28只私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。
四、侵占基金財(cái)產(chǎn)
恒富匯通將私募基金產(chǎn)品深圳恒富智選貳號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳恒富盈叁號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)共計(jì)2250萬元投資款轉(zhuǎn)至向某、戴某個(gè)人銀行賬戶。截至2018年12月31日，上述轉(zhuǎn)移款項(xiàng)均未歸還。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)私募基金產(chǎn)品協(xié)議、《回購協(xié)議》、公司情況說明、相關(guān)銀行流水、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。
我局認(rèn)為，恒富匯通發(fā)行8只私募基金產(chǎn)品未按規(guī)定辦理備案手續(xù)的行為違反了《私募辦法》第八條第一款的規(guī)定，變相向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益的行為違反了《私募辦法》第十五條的規(guī)定，未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估的行為違反了《私募辦法》第十六條第一款的規(guī)定，未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的行為違反了《私募辦法》第十七條規(guī)定，侵占基金財(cái)產(chǎn)的行為違反了《私募辦法》第二十三條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。
王富貴、王天貴、劉莎系直接負(fù)責(zé)的主管人員。
本案《行政處罰事先告知書》送達(dá)后，恒富匯通、王富貴、王天貴、劉莎提出書面申辯。恒富匯通在申辯意見中稱，公司已對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估，并無侵占基金財(cái)產(chǎn)行為，請(qǐng)求減免行政處罰;王富貴在申辯意見中稱，其不具備專業(yè)投資能力，公司主要由職業(yè)經(jīng)理人運(yùn)作，請(qǐng)求減免行政處罰;王天貴在申辯意見中稱，其掛名擔(dān)任恒富匯通的法定代表人，未實(shí)際參與恒富匯通任何經(jīng)營活動(dòng)，《行政處罰事先告知書》認(rèn)定其違法的內(nèi)容不實(shí);劉莎在申辯意見中稱，其已充分履行職責(zé)，但未參與恒富匯通私募基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、募集、銷售過程，對(duì)恒富匯通違法違規(guī)事項(xiàng)不具有決定權(quán)，請(qǐng)求減免行政處罰。
經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為，恒富匯通申辯意見與我局查明事實(shí)及現(xiàn)有證據(jù)明顯不符，依法不予采納;王富貴、王天貴先后任職恒富匯通法定代表人、董事長、總經(jīng)理，劉莎為恒富匯通合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，均應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員，相關(guān)申辯意見不能排除上述人員法律責(zé)任或構(gòu)成法定從輕、減輕、免除處罰的事由，對(duì)上述人員的申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募辦法》第三十八條，我局決定：
1.對(duì)深圳市恒富匯通投資管理有限公司給予警告，并處以3萬元罰款。
2.對(duì)王富貴、王天貴、劉莎給予警告，并分別處以3萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2019年12月26日
關(guān)鍵詞： 恒富匯通私募4宗違規(guī)遭罰
