據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，陜西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對大連華訊投資股份有限公司(以下簡稱ST華訊 證券代碼：833924)西安分公司采取責(zé)令暫停新增客戶行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，ST華訊分公司部分從業(yè)人員無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，員工對服務(wù)能力向客戶虛假、不實(shí)營銷宣傳并向客戶保證投資收益，對投資顧問相關(guān)業(yè)務(wù)推廣、提供服務(wù)未完整留痕，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第二十四條、第二十八條規(guī)定。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條： 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

以下是原文：

關(guān)于對大連華訊投資股份有限公司西安分公司采取責(zé)令暫

停新增客戶行政監(jiān)管措施的決定

大連華訊投資股份有限公司西安分公司：

經(jīng)查，你分公司部分從業(yè)人員無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，員工對服務(wù)能力向客戶虛假、不實(shí)營銷宣傳并向客戶保證投資收益，對投資顧問相關(guān)業(yè)務(wù)推廣、提供服務(wù)未完整留痕，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第二十四條、第二十八條規(guī)定。

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，我局決定對你分公司采取自收到本決定書之日起暫停新增客戶6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

你分公司應(yīng)在收到本決定書之日起，立即進(jìn)行整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿后，你分公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向我局書面報(bào)告整改情況，我局整改驗(yàn)收完成之前，你分公司不得新增客戶。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請;也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2019年12月24日

關(guān)鍵詞： ST華訊被責(zé)令暫停新增客戶