上交所網(wǎng)站近日公布的紀(jì)律處分決定書(〔2019〕129號(hào))顯示，上交所對(duì)煙臺(tái)園城黃金股份有限公司(簡(jiǎn)稱“園城黃金”，600766.SH)控股股東暨實(shí)際控制人徐誠(chéng)東予以通報(bào)批評(píng)。
經(jīng)查明，徐誠(chéng)東持有園城黃金6464萬(wàn)股股份，占公司總股本的28.83%，為公司的控股股東和實(shí)際控制人。2018年6月19日，徐誠(chéng)東將其持有的4264萬(wàn)股公司股份質(zhì)押給民生證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“民生證券”)，辦理股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，期限為一年。上述股份占公司總股本的19.02%。2019年6月19日，上述業(yè)務(wù)期限屆滿，徐誠(chéng)東與民生證券磋商延期事宜，并于2019年7月4日正式簽訂延期購(gòu)回合同。但徐誠(chéng)東遲至2019年8月5日公證手續(xù)辦妥后，才將上述延期事宜告知公司，公司于當(dāng)天對(duì)外披露。
另經(jīng)查明，徐誠(chéng)東已于2017年10月19日將其持有的2200萬(wàn)股公司股份質(zhì)押給江海證券有限公司(簡(jiǎn)稱“江海證券”)，辦理股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，期限為一年，并在期限屆滿前與江海證券協(xié)商延期至2018年11月19日，同步對(duì)外披露公告。上述股份占公司總股本的9.81%。上述業(yè)務(wù)期限到期后，徐誠(chéng)東將回購(gòu)日期延期至2019年9月18日，但并未及時(shí)將延期事項(xiàng)告知公司，導(dǎo)致公司直至2019年8月7日才知悉上述延期事項(xiàng)并對(duì)外披露。目前該筆回購(gòu)業(yè)務(wù)已再度延期至2019年12月18日。
作為公司控股股東和實(shí)際控制人，徐誠(chéng)東所持股份是否被質(zhì)押及質(zhì)押比例大小，屬于應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的信息。徐誠(chéng)東應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司上述股份延期回購(gòu)事項(xiàng)，保證上述事項(xiàng)及時(shí)對(duì)外披露。但徐誠(chéng)東在對(duì)其所持的公司股份辦理延期回購(gòu)后，并未及時(shí)告知公司，導(dǎo)致公司未能及時(shí)披露，且質(zhì)押股份已涉及其所持公司全部股份，占公司總股份的數(shù)量較大。徐誠(chéng)東的上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十二條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第11.12.7條和《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十六條等有關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所做出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)煙臺(tái)園城黃金股份有限公司控股股東暨實(shí)際控制人徐誠(chéng)東予以通報(bào)批評(píng)。
對(duì)于上述紀(jì)律處分，上海證券交易所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十二條規(guī)定：上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起2日內(nèi)通知上市公司，并予公告。
中國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一制定上市公司大股東場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押登記要素標(biāo)準(zhǔn)，并負(fù)責(zé)采集相關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當(dāng)明確上市公司大股東辦理股權(quán)質(zhì)押登記、發(fā)生平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)、解除股權(quán)質(zhì)押等信息披露內(nèi)容。
因執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議導(dǎo)致上市公司大股東股份被出售的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第11.12.7條規(guī)定：上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告并披露：
(一)變更公司名稱、股票簡(jiǎn)稱、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等，其中公司章程發(fā)生變更的，還應(yīng)當(dāng)將新的公司章程在本所網(wǎng)站上披露;
(二)經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化;
(三)變更會(huì)計(jì)政策或者會(huì)計(jì)估計(jì);
(四)董事會(huì)就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他再融資方案形成相關(guān)決議;
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)、并購(gòu)重組委員會(huì)，對(duì)公司新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資方案、重大資產(chǎn)重組方案提出審核意見;
(六)公司法定代表人、經(jīng)理、董事(含獨(dú)立董事)或者三分之一以上的監(jiān)事提出辭職或者發(fā)生變動(dòng);
(七)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化(包括產(chǎn)品價(jià)格、原材料采購(gòu)價(jià)格和方式發(fā)生重大變化等);
(八)訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響;
(九)新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響;
(十)聘任或者解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所;
(十一)法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份;
(十二)任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托或被依法限制表決權(quán);
(十三)獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，或者發(fā)生可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng);
(十四)本所或者公司認(rèn)定的其他情形。
上述事項(xiàng)涉及具體金額的，比照適用第9.2條的規(guī)定或本所其他規(guī)定。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他責(zé)任人違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
(一)通報(bào)批評(píng);
(二)公開譴責(zé)。
《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十六條規(guī)定：上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起2日內(nèi)通知上市公司，并按本所有關(guān)股東股份質(zhì)押事項(xiàng)的披露要求予以公告。
以下為原文：
關(guān)鍵詞： 徐誠(chéng)東遭通報(bào)批評(píng)
