浙江證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對鄭國準(zhǔn)、林云貴采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，華安證券股份有限公司(簡稱“華安證券”)溫州湯家橋路證券營業(yè)部及其從業(yè)人員林云貴存在以下問題：一是營業(yè)部未審慎核查多名關(guān)聯(lián)客戶賬戶實(shí)際操作人、實(shí)際受益人、賬戶資金來源歸屬等重要信息及賬戶異常交易問題并防范風(fēng)險(xiǎn);二是林云貴在從業(yè)期間，存在為客戶融資提供便利的行為，違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號)第十三條的有關(guān)規(guī)定。
上述情況反映出營業(yè)部在動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)、及時(shí)報(bào)告重大異常行為和嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為方面存在薄弱環(huán)節(jié)，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的有關(guān)規(guī)定。鄭國準(zhǔn)作為時(shí)任營業(yè)部負(fù)責(zé)人，負(fù)有管理不到位和管控不力的責(zé)任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
此外，浙江證監(jiān)局指出，林云貴在為多名客戶辦理證券賬戶開立服務(wù)過程中，已知曉上述客戶以外的第三人與其溝通并決定客戶賬戶開立所需資金的入賬、提款以及客戶賬戶被該第三人實(shí)際控制并使用等異常和風(fēng)險(xiǎn)情況，仍未充分核實(shí)、報(bào)告相關(guān)客戶賬戶的實(shí)際操作人、實(shí)際受益人、賬戶資金來源歸屬等重要信息并防范風(fēng)險(xiǎn)，從而為多名客戶的融資活動(dòng)提供了便利。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，決定對林云貴采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號)第十三條規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：
(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;
(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;
(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;
(四)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;
(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;
(六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?
(七)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);
(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);
(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。
證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
關(guān)鍵詞： 華安證券員工吃警示函
