中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕5號)顯示，經(jīng)查，2017年9月至2018年5月17日，智利化學礦業(yè)公司(以下簡稱“SQM公司”)的股東Potash Corporation of Saskatchewan Inc.聘請中介機構(gòu)并啟動SQM公司股權(quán)的出售事宜。天齊鋰業(yè)股份有限公司(以下簡稱“天齊鋰業(yè)”，002466.SZ)、畢馬威企業(yè)咨詢(中國)有限公司成都分公司參與了本次重大購置財產(chǎn)決定的制定、論證。2017年12月5日，天齊鋰業(yè)向國家發(fā)展改革委報送《境外收購或競標項目信息報告》。12月28日，國家發(fā)展改革委向天齊鋰業(yè)簽發(fā)項目備案確認函。2018年5月18日，天齊鋰業(yè)對外披露其簽署購買SQM公司23.77%股權(quán)協(xié)議的公告。
天齊鋰業(yè)購買SQM公司23.77%股權(quán)事項，屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成于2017年9月22日，公開于2018年5月18日。當事人楊歡是天齊鋰業(yè)財務部員工，于2017年11月3日收到天齊鋰業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展部李某發(fā)來的關(guān)于天齊鋰業(yè)收購SQM公司股權(quán)事項的郵件，參與相關(guān)交易架構(gòu)稅務分析的工作，知悉內(nèi)幕信息，為內(nèi)幕信息知情人。張文淞系楊歡的配偶，兩人共同生活。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“張文淞”證券賬戶共計買入天齊鋰業(yè)股票1.37萬股，成交金額77.12萬元;配股股數(shù)300股，配股金額3318元;現(xiàn)金分紅2800元。經(jīng)測算，共計獲利8.36萬元。“張文淞”證券賬戶交易天齊鋰業(yè)股票的77萬余元資金來源于張文淞的自有資金。2018年3月22日、3月26日，楊歡通過微信建議其父親楊某森買入“天齊鋰業(yè)”。2018年3月23日至5月18日期間，楊某森共分4筆買入1900股“天齊鋰業(yè)”，成交金額10.05萬元，賣出300股，成交金額1.57萬元。
張文淞在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“天齊鋰業(yè)”的行為，違反《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。楊歡建議他人買賣“天齊鋰業(yè)”的行為違反《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前建議他人買賣證券的行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定沒收張文淞違法所得8.36萬元，并處以8.36萬元罰款;對楊歡處以3萬元罰款。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，天齊鋰業(yè)成立于1995年10月16日，注冊資本11.42億元，于2010年8月31日在深圳證券交易所掛牌，蔣衛(wèi)平為法定代表人、董事長，截至2019年9月30日，成都天齊實業(yè)(集團)有限公司為第一大股東，持股4.1億股，持股比例35.86%。
2019年12日13日天齊鋰業(yè)發(fā)布的《關(guān)于配股發(fā)行的公告》《配股說明書摘要》顯示，天齊鋰業(yè)擬以股權(quán)登記日2019年12月17日(R日)深交所收市后公司總股本11.42億股為基數(shù)，按每10股配售3股的比例向全體股東配售，可配售股份總數(shù)為3.43億股。本次配股采取網(wǎng)上定價發(fā)行的方式，配股價格為8.75元/股。配股代碼“082466”，配股簡稱“天齊A1配”，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行。天齊鋰業(yè)稱，這筆融資扣除發(fā)行費用后的凈額，擬全部用于償還購買智利SQM公司23.77%股權(quán)的部分并購貸款。
2018年5月，天齊鋰業(yè)以65美元/股、總交易價款40.66億美元(簽署日匯率折算為人民幣258.9億元)的對價，收購了SQM公司23.77%股權(quán)。加上手續(xù)費用等相關(guān)費用，并購款項共計42.26億美元。SQM公司為全球三大鹽湖提鋰巨頭之一，天齊鋰業(yè)希望依靠此收購，將資產(chǎn)從礦山鋰向鹽湖鋰延伸。
《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。 下列情況為前款所稱重大事件：
(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;
(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;
(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;
(四)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況;
(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;
(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;
(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;
(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;
(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施;
(十二)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。 下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增資的計劃;
(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;
(四)公司債務擔保的重大變更;
(五)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;
(六)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;
(七)上市公司收購的有關(guān)方案;
(八)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。
《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局行政處罰決定書(楊歡、張文淞)
〔2019〕5號
當事人：楊歡，女，1989年4月出生，天齊鋰業(yè)股份有限公司(以下簡稱天齊鋰業(yè))財務部稅務經(jīng)理。住址：四川省成都市。
張文淞，男，1986年6月出生，系天齊鋰業(yè)員工楊歡的配偶。住址：四川省成都市。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對張文淞內(nèi)幕交易“天齊鋰業(yè)”行為和楊歡建議他人買賣“天齊鋰業(yè)”行為進行了立案調(diào)查、審理，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人張文淞提交了陳述、申辯意見，但未申請聽證，當事人楊歡未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，楊歡、張文淞存在以下違法事實：
一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程
2017年9月，根據(jù)相關(guān)反壟斷部門要求，智利化學礦業(yè)公司(Sociedad Química y Minera de Chile S.A.，以下縮寫為SQM公司)的股東Potash Corporation of Saskatchewan Inc.(后Potash Corporation of Saskatchewan Inc.與Agrium Inc.合并為Nutrien Ltd.，下文Potash Corporation of Saskatchewan Inc.和Nutrien Ltd.統(tǒng)稱賣方)準備出售其持有SQM公司的股權(quán)，聘請中介機構(gòu)并啟動SQM公司股權(quán)的出售流程。
2017年9月20日，賣方聘請的中介機構(gòu)聯(lián)系并邀請?zhí)忑R鋰業(yè)股份有限公司(以下簡稱天齊鋰業(yè))參與對購買SQM公司股權(quán)的第一輪報價。9月22日，天齊鋰業(yè)與賣方簽署保密協(xié)議。此后，賣方聘請的中介機構(gòu)向天齊鋰業(yè)提供關(guān)于出售標的SQM公司股權(quán)的資料。
2017年10月25日，天齊鋰業(yè)全資子公司聘請畢馬威企業(yè)咨詢(中國)有限公司成都分公司對SQM公司開展盡職調(diào)查。11月2日，天齊鋰業(yè)向賣方聘請的中介機構(gòu)提交不具約束力的報價函。11月13日，天齊鋰業(yè)召開獨立董事會議，會上董事長蔣某平聽取獨立董事和監(jiān)事關(guān)于對天齊鋰業(yè)收購SQM公司股權(quán)的看法。
2017年12月5日，天齊鋰業(yè)向國家發(fā)展改革委報送《境外收購或競標項目信息報告》。12月28日，國家發(fā)展改革委向天齊鋰業(yè)簽發(fā)項目備案確認函。
2018年3月11日至3月14日，天齊鋰業(yè)及中介機構(gòu)相關(guān)人員在智利訪談SQM公司管理層并進行現(xiàn)場考察。3月至4月期間，賣方向天齊鋰業(yè)發(fā)送股權(quán)購買協(xié)議關(guān)鍵條款清單、交易流程函和股權(quán)購買協(xié)議初稿，天齊鋰業(yè)均作出相關(guān)反饋意見。
2018年5月7日，天齊鋰業(yè)向賣方發(fā)送正式的報價函。5月17日，天齊鋰業(yè)與賣方就股權(quán)購買協(xié)議的主要條款基本商定，天齊鋰業(yè)召開董事會對股權(quán)購買協(xié)議進行審議。同日，天齊鋰業(yè)與賣方簽署股權(quán)購買協(xié)議。5月18日，天齊鋰業(yè)對外披露其簽署購買SQM公司23.77%股權(quán)協(xié)議的公告。
上述天齊鋰業(yè)購買SQM公司23.77%股權(quán)事項，屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成于2017年9月22日，公開于2018年5月18日。
楊歡是天齊鋰業(yè)財務部員工，于2017年11月3日收到天齊鋰業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展部李某發(fā)來的關(guān)于天齊鋰業(yè)收購SQM公司股權(quán)事項的郵件，參與相關(guān)交易架構(gòu)稅務分析的工作，知悉了內(nèi)幕信息，成為內(nèi)幕信息知情人。
二、張文淞內(nèi)幕交易“天齊鋰業(yè)”股票情況
張文淞系楊歡的配偶，兩人共同生活。“張文淞”證券賬戶由張文淞本人實際控制和操作，交易“天齊鋰業(yè)”股票均由張文淞使用其本人手機(號碼為186××××××93)下單操作。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)“張文淞”證券賬戶交易“天齊鋰業(yè)”股票的77萬余元資金來源于張文淞的自有資金。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“張文淞”證券賬戶共計買入“天齊鋰業(yè)”股票13，700股，成交金額771，219元;配股股數(shù)300股，配股金額3，318元;現(xiàn)金分紅2，800元。經(jīng)測算，共計獲利83，626.17元。
“張文淞”證券賬戶交易行為明顯異常。第一，張文淞買入“天齊鋰業(yè)”股票的時間與內(nèi)幕信息知情人楊歡獲悉內(nèi)幕信息時間高度吻合。從開戶至內(nèi)幕信息敏感期之前，“張文淞”證券賬戶未買入過“天齊鋰業(yè)”股票。楊歡于2017年11月3日(周五)知悉該內(nèi)幕信息，“張文淞”證券賬戶于11月6日(周一)上午9點41分首次買入“天齊鋰業(yè)”股票。第二，買入“天齊鋰業(yè)”股票的金額相比其它股票有所放大。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“張文淞”證券賬戶共買入“天齊鋰業(yè)”“中國重汽”等8只股票，買入“天齊鋰業(yè)”股票的金額占內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)賬戶全部買入金額的59.18%，且買入“天齊鋰業(yè)”持續(xù)時間較長，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)未賣出“天齊鋰業(yè)”股票。第三，存在借入資金交易股票的情形。“張文淞”證券賬戶買入“天齊鋰業(yè)”股票77萬余元中50萬元為借款，每月需支付利息2500元。綜上，張文淞交易“天齊鋰業(yè)”股票的行為與楊歡知悉內(nèi)幕信息的時間高度吻合，交易行為明顯異常，且無合理解釋。
三、楊歡在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)建議他人買賣“天齊鋰業(yè)”股票
2018年3月22日、3月26日，楊歡通過微信建議其父親楊某森買入“天齊鋰業(yè)”。2018年3月23日至5月18日期間，楊某森共分4筆買入1，900股“天齊鋰業(yè)”，成交金額100，540元，賣出300股，成交金額15，690元。
以上事實，有天齊鋰業(yè)情況說明、相關(guān)公告，證券賬戶資料、銀行賬戶資料、詢問筆錄、電子設(shè)備取證信息及證券交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認定。
張文淞在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“天齊鋰業(yè)”的行為，違反《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。楊歡建議他人買賣“天齊鋰業(yè)”的行為違反《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前建議他人買賣證券的行為。
張文淞在陳述申辯材料中提出：第一，楊歡未告知內(nèi)幕信息，買賣“天齊鋰業(yè)”的行為，是其本人基于專業(yè)背景和投資判斷的自主投資行為，并沒有受到內(nèi)幕信息的影響;第二，其借錢行為與購買“天齊鋰業(yè)”沒有關(guān)系且“天齊鋰業(yè)”并非同期唯一重倉股票，其沒有利用內(nèi)幕信息盈利的動機;第三，即使構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，違法所得和處罰金額計算不合理，其交易“天齊鋰業(yè)”實際損失50萬元，應根據(jù)其實際盈虧情況，綜合考慮其補救行為、反省悔改和積極配合調(diào)查的態(tài)度等因素，按照“無違法所得”予以從輕處罰。
我局認為，第一，作為內(nèi)幕信息知情人楊歡的配偶，張文淞在楊歡知悉內(nèi)幕信息前從未交易過“天齊鋰業(yè)”;張文淞在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，買入“天齊鋰業(yè)”的時點與內(nèi)幕信息知情人楊歡獲悉內(nèi)幕信息時間高度吻合;在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張文淞買入“天齊鋰業(yè)”的比例明顯大于其他同期買入股票;張文淞買入“天齊鋰業(yè)”的大部分資金為有息借款。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》(法釋〔2012〕6號)第三條的規(guī)定，上述情形足以認定張文淞交易行為明顯異常，其借入資金交易股票的行為只是認定其交易異常性的因素之一。根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)材料，其關(guān)于自主投資行為的申辯理由，不足以解釋交易行為的明顯異常。第二，本案根據(jù)證券交易所提供的客觀交易數(shù)據(jù)對違法所得進行計算，符合中國證監(jiān)會及我局一貫的執(zhí)法標準，并無不妥。第三，我局在量罰時已充分考慮當事人補救行為、配合調(diào)查等情形。綜上，我局對當事人的陳述申辯意見不予采納。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：
一、沒收張文淞違法所得83，626.17元，并處以83，626.17元罰款。
二、對楊歡處以30，000元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫。當事人還應將注有其姓名的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
海南證監(jiān)局
2019年12月12日
