時(shí)隔5個(gè)月，東海證券即將迎來新任董事長！高管離職、子公司踩雷…且看新董事長如何掌局

時(shí)隔5個(gè)月，東海證券即將迎來新任董事長!高管離職、子公司踩雷…且看新董事長如何掌局

前董事長被公安機(jī)關(guān)帶走調(diào)查5個(gè)月后，東海證券即將迎來新任董事長。

12月11日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告稱，核準(zhǔn)錢俊文東海證券董事長的任職資格。早在5月，中共常州市委就印發(fā)通知，任命錢俊文擔(dān)任東海證券黨委書記并提名為該公司董事長。然而未等東海證券董事會(huì)換屆完成，時(shí)任董事長朱科敏就在7月中旬匆忙辭職，并被公安機(jī)關(guān)帶走配合調(diào)查，引起業(yè)內(nèi)廣泛關(guān)注。

此后9月，東海證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官巫蘭也辭任，由總裁趙俊代行職務(wù)，至今尚未公布繼任人選。如今，政府稅務(wù)機(jī)關(guān)出身的錢俊文即將正式接任東海證券，未來將如何帶領(lǐng)東海證券走出前事影響，仍需拭目以待。

新董事長錢俊文任職資格獲批

根據(jù)公告，江蘇證監(jiān)局在11日核準(zhǔn)了錢俊文東海證券董事長任職資格，并要求東海證券按照相關(guān)規(guī)定及章程，辦理錢俊文的任職手續(xù)。此前5月10日，中共常州市委印發(fā)了兩份關(guān)于東海證券的人員任免文件，任命錢俊文擔(dān)任東海證券黨委書記并提名為董事長。

公開信息顯示，錢俊文生于1964年，1987年7月參加工作，1986年 1月加入中國共產(chǎn)黨，在職博士研究生學(xué)歷，法學(xué)博士學(xué)位，經(jīng)濟(jì)師。錢俊文在稅務(wù)機(jī)關(guān)具有多年工作經(jīng)歷，今年5月加入東海證券之前，任國家稅務(wù)總局常州市稅務(wù)局黨委副書記、副局長(正處長級(jí))。

錢俊文在今年5月21日就任東海證券黨委書記，并與前任黨委書記兼董事長朱科敏進(jìn)行了相關(guān)工作的交接。然而讓人意想不到的是，7月16日朱科敏突然遞交辭職報(bào)告，辭去東海證券董事長、董事及其他職務(wù)，東海證券也在當(dāng)晚接到江蘇省公安廳電話通知，被告知朱科敏處于配合調(diào)查階段。此后至今，東海證券董事長一職由董事陳耀庭代行。

東海證券曾向券商中國記者表示，該公司各項(xiàng)工作仍然在按部就班地進(jìn)行，經(jīng)營狀況穩(wěn)定向好。并強(qiáng)調(diào)“朱科敏事件不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營造成影響，各項(xiàng)業(yè)務(wù)都在正常開展，未來業(yè)績也將平穩(wěn)上升，東海在新領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下一定會(huì)越來越好”。

今年來已有三位高管先后離職

8月13日，朱科敏事件發(fā)生后不到一個(gè)月，東海證券時(shí)任合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官巫蘭，“因個(gè)人原因”申請(qǐng)辭去合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)，該辭職自2019年9月12日起生效。

彼時(shí)東海證券表示，“巫蘭女士的辭職不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營產(chǎn)生重大影響”。經(jīng)東海證券董事會(huì)審議通過，總裁趙俊代行合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)，代行時(shí)間不超過六個(gè)月。截至目前，東海證券尚未公布新的合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)任職人選。

事實(shí)上，巫蘭是東海證券今年離職的第三位高管。6月19日東海證券副總裁彭曉星向董事會(huì)遞交辭職報(bào)告，彭曉星因個(gè)人原因辭職，申請(qǐng)辭去公司副總裁職務(wù)，其辭職報(bào)告自6月26日起生效，辭職后不再擔(dān)任公司其他職務(wù)。

子公司債權(quán)項(xiàng)目違約被迫增資輸血

9月12日，東海證券董事會(huì)審議通過了向全資子公司東海國際增資的議案。根據(jù)公告，為提高東海國際的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，東海證券擬將東海國際注冊(cè)資本由3億元港幣增加至10億元港幣。

東海國際于2015年8月11日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在香港正式成立，2018年度該公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1.3億港元，凈利潤27萬港元。截至2019年8月30日，東海國際資產(chǎn)總額17.26億港元，凈資產(chǎn)1.33億港元，負(fù)債總額15.92億港元。今年前8個(gè)月實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入5560萬港元，凈利潤-1.57億港元。

據(jù)悉，2017年6月12日，東海國際通過下屬境外全資子公司非公開發(fā)行1.5億美元的三年期固定利率私募債券，東海國際為債券擔(dān)保人，同時(shí)簽署了《維好協(xié)議》。然而因受到宏觀經(jīng)濟(jì)、交易對(duì)手情況錯(cuò)綜復(fù)雜以及流動(dòng)性受限等因素的影響，部分債權(quán)項(xiàng)目出現(xiàn)了違約。

截至2019年8月，相關(guān)違約項(xiàng)目合計(jì)金額約1.1億美元。項(xiàng)目資金回收存在不確定性，東海國際根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則計(jì)提了信用減值損失：2019年上半年累計(jì)計(jì)提損失約1.02億港幣，截至8月底，共累計(jì)計(jì)提損失約1.87億港幣。因此，為提高東海國際風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，東海證券擬對(duì)東海國際增資7億元港幣，將東海國際注冊(cè)資本增加至10億元港幣。

值得注意的是，11月14日，東海證券董事會(huì)又審議通過議案，擬將該公司全資子公司東海投資(私募子公司)注冊(cè)資本由人民幣10.2億元減少至人民幣6億元，旨在“更合理、高效地利用公司資金，適應(yīng)東海證券整體規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展布局”。

市場轉(zhuǎn)暖上半年實(shí)現(xiàn)營收9億元

8月9日，東海證券公布了2019年半年報(bào)。今年上半年，該公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入9.1億元，同比增長59.50%，主要原因是2019年上半年國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)繼續(xù)平穩(wěn)運(yùn)行，資本市場開啟了一輪上漲行情，市場交投活躍，該公司證券經(jīng)紀(jì)及證券自營等業(yè)務(wù)取得較好的經(jīng)營成果;同時(shí)實(shí)現(xiàn)利潤總額3.53億元，同比增長2308.26%;實(shí)現(xiàn)歸屬于股東的凈利潤2.36億元，同比增長1159.50%，主要原因是本期營業(yè)收入增長。

具體來看，東海證券三大傳統(tǒng)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)仍是業(yè)績的主要貢獻(xiàn)者，今年上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為2.30億元，同比增加19.32%;投資銀行業(yè)績上半年也得到大幅提升，手續(xù)費(fèi)凈收入達(dá)到1.55億元，同比增長46.25%;上半年資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入為1952.01萬元，同比減少32.57%，但由于業(yè)務(wù)體量不大，對(duì)業(yè)績影響較小。

今年已收到多張監(jiān)管罰單

今年“雙十一”，東海證券收到福建證監(jiān)局的罰單，因福清中環(huán)路證券營業(yè)部內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂，被監(jiān)管部門采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

福建證監(jiān)局指出，東海證券清中環(huán)路證券營業(yè)部存在以下問題：

一是2018年度未完成CISP任務(wù)報(bào)送累計(jì)達(dá)20次;

二是未按要求配備符合條件的專職合規(guī)管理人員;

三是13名證券經(jīng)紀(jì)人檔案管理不到位，1名證券經(jīng)紀(jì)人未進(jìn)行崗前培訓(xùn)，1名證券經(jīng)紀(jì)人證書未按要求發(fā)放，1名證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項(xiàng)未及時(shí)變更等;

四是客戶適當(dāng)性、反洗錢工作不到位，未及時(shí)對(duì)開通科創(chuàng)板權(quán)限客戶的信息進(jìn)行核實(shí)排查，未及時(shí)報(bào)送反洗錢工作報(bào)告。

而這并非東海證券今年的第一張罰單。今年6月28日，江蘇證監(jiān)局向東海證券發(fā)文采取責(zé)令改正措施，原因是東海證券對(duì)境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開展業(yè)務(wù);以及2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃盡職調(diào)查不充分，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估價(jià)值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開展過程中未能勤勉盡責(zé)。

4月16日，東海證券已經(jīng)因“總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于1.5%”，被江蘇證監(jiān)局開出罰單。

今年1月，東海證券還收到江蘇證監(jiān)局罰單，稱其作為債券“15順風(fēng)01”的受托管理人，未勤勉盡責(zé)，未按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人挪用轉(zhuǎn)借2.71億元資金，在出具的《受托管理事務(wù)報(bào)告》中披露發(fā)行人募集資金專項(xiàng)賬戶運(yùn)作合規(guī)，不存在挪用募集資金、將募集資金轉(zhuǎn)借他人的行為。

關(guān)鍵詞： 東海證券新任董事長