東軟集團(tuán)(600718.SH)昨日公告披露的上交所紀(jì)律處分決定書〔2019〕121號(hào)顯示，上交所對(duì)東軟集團(tuán)時(shí)任高級(jí)副總裁蓋龍佳予以通報(bào)批評(píng)。
紀(jì)律處分決定書顯示，經(jīng)查明，截至2019年3月28日，東軟集團(tuán)時(shí)任高級(jí)副總裁蓋龍佳持有公司27，650股，占公司總股本的0.0022%。2019年3月29日，蓋龍佳通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持東軟集團(tuán)股票27，650股，占總股本的0.0022%，成交均價(jià)為14.24元/股。本次減持后蓋龍佳不再持有東軟集團(tuán)股票。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者計(jì)算，蓋龍佳上述清倉(cāng)減持套現(xiàn)39.37萬(wàn)元。
決定書指出，作為公司高級(jí)管理人員，蓋龍佳賣出所持東軟集團(tuán)全部股票的行為，違反了《公司法》關(guān)于高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)25%的相關(guān)規(guī)定。
經(jīng)核實(shí)，東軟集團(tuán)于2019年4月27日披露2018年年度報(bào)告，蓋龍佳于2019年3月29日賣出股票的行為發(fā)生在東軟集團(tuán)年度報(bào)告披露前30天內(nèi)，還構(gòu)成定期報(bào)告窗口期買賣公司股份的違規(guī)行為。另外，蓋龍佳通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，未按規(guī)定在15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，直至2019年5月21日才就前述股份買賣情況履行信息披露義務(wù)。
決定書表示，東軟集團(tuán)時(shí)任高級(jí)副總裁蓋龍佳減持公司股份的行為違反了《公司法》第一百四十一條，《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條，《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十三條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第3.1.7條和《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所做出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)東軟集團(tuán)時(shí)任高級(jí)副總裁蓋龍佳予以通報(bào)批評(píng)。
對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。
決定書強(qiáng)調(diào)，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。
《股票上市規(guī)則》第17.3條規(guī)定：
上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
(一)通報(bào)批評(píng);
(二)公開(kāi)譴責(zé);
(三)公開(kāi)認(rèn)定其3年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
以上第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)懲戒可以一并實(shí)施。
以下為紀(jì)律處分決定書全文：
上海證券交易所紀(jì)律處分決定書〔2019〕121號(hào)
關(guān)于對(duì)東軟集團(tuán)股份有限公司時(shí)任高級(jí)副總裁蓋龍佳予以通報(bào)批評(píng)的決定
當(dāng)事人：蓋龍佳，時(shí)任東軟集團(tuán)股份有限公司高級(jí)副總裁。
經(jīng)查明，截至2019年3月28日，東軟集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱東軟集團(tuán)或公司)時(shí)任高級(jí)副總裁蓋龍佳持有公司27，650股，占公司總股本的0.0022%。2019年3月29日，蓋龍佳通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持公司股票27，650股，占總股本的0.0022%，成交均價(jià)為14.24元/股。本次減持后蓋龍佳不再持有公司股票。
作為公司高級(jí)管理人員，蓋龍佳賣出所持公司全部股票的行為，違反了《公司法》關(guān)于高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)25%的相關(guān)規(guī)定。經(jīng)核實(shí)，公司于2019年4月27日披露2018年年度報(bào)告，蓋龍佳于2019年3月29日賣出股票的行為發(fā)生在公司年度報(bào)告披露前30天內(nèi)，還構(gòu)成定期報(bào)告窗口期買賣公司股份的違規(guī)行為。另外，蓋龍佳通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，未按規(guī)定在15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，直至2019年5月21日才就前述股份買賣情況履行信息披露義務(wù)。
公司時(shí)任高級(jí)副總裁蓋龍佳減持公司股份的行為違反了《公司法》第一百四十一條，《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條，《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十三條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第3.1.7條和《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)東軟集團(tuán)股份有限公司時(shí)任高級(jí)副總裁蓋龍佳予以通報(bào)批評(píng)。
對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。
上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。
上海證券交易所
二○一九年十二月十日
關(guān)鍵詞： 清倉(cāng)套現(xiàn)40萬(wàn)
