中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書([2019] 11號(hào))顯示，經(jīng)查，玉溪明珠花卉股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“明珠股份”，833172)存在以下問(wèn)題：
明珠股份13名創(chuàng)始股東與廣州鈞揚(yáng)通泰投資咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱“廣州鈞揚(yáng)”)、佛山市優(yōu)勢(shì)集成創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“佛山集成”)、陳朋從、錢崇峻簽署《玉溪明珠花卉股份有限公司之股份認(rèn)購(gòu)及增資協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱《增資協(xié)議》)。同日，上述各方簽署《玉溪明珠花卉股份有限公司之股東協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱《股東協(xié)議》)，作為《增資協(xié)議》項(xiàng)下交易交割的先決條件。
《股東協(xié)議》約定，明珠股份應(yīng)在交割日起六年內(nèi)完成首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;在自交割日起六年期屆滿未能通過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市審核同意且未在持續(xù)有效的審核同意期間，或上市提案被董事會(huì)會(huì)議否決、撤銷、廢除，或董事會(huì)通過(guò)的上市決議被非正常延遲執(zhí)行等任一情形發(fā)生時(shí)，廣州鈞揚(yáng)、佛山集成有權(quán)依其選擇要求陳朋從、錢崇峻、明珠股份創(chuàng)始股東、明珠股份按約定價(jià)格購(gòu)買其屆時(shí)所持有的全部或部分明珠股份的股權(quán);在明珠股份完成首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，廣州鈞揚(yáng)、佛山集成享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、優(yōu)先出售權(quán)、連帶并購(gòu)權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、反稀釋權(quán)、回購(gòu)權(quán)、特別表決權(quán)、知情權(quán)和清算優(yōu)先權(quán)等。
但上述《股東協(xié)議》簽署后，明珠股份未在2015年7月24日披露的《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書》、2016年11月10日披露的《股票發(fā)行方案》，以及2015年-2018年定期報(bào)告中披露《股東協(xié)議》相關(guān)情況。上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第三條、第二十條、第二十一條、第三十七條、第四十七條的規(guī)定。
按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六十二條的規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對(duì)明珠股份采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。明珠股份及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，提高規(guī)范運(yùn)作水平，切實(shí)做好信息披露工作;明珠股份應(yīng)在收到本決定書后10個(gè)工作日內(nèi)向云南證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，明珠股份于2004年3月12日成立，于2015年8月10日在新三板掛牌上市，主辦券商為財(cái)通證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“財(cái)通證券”，601108.SH)。
2019年9月11日，明珠股份因未及時(shí)披露股東大會(huì)決議以及未按規(guī)定對(duì)重大事件及時(shí)履行首次披露義務(wù)而遭云南證監(jiān)局出具警示函的監(jiān)督管理措施。兩個(gè)月后，明珠股份又再次領(lǐng)到云南證監(jiān)局警示函。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。
2019年6月19日，財(cái)通證券發(fā)布的《關(guān)于玉溪明珠花卉股份有限公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》顯示，明珠股份應(yīng)于2019年5月23日召開(kāi)股東大會(huì)，并最遲于5月27日前將其披露，但經(jīng)主辦券商催促，公司至今未將公告及法律意見(jiàn)書等相關(guān)備查文件發(fā)送主辦券商審查并披露;2019年7月12日，財(cái)通證券發(fā)布的《關(guān)于玉溪明珠花卉股份有限公司的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》顯示，2011年3月，明珠股份增加股本1000萬(wàn)股，價(jià)格為3.20元/股，其中廣州鈞揚(yáng)認(rèn)購(gòu)550萬(wàn)股，佛山集成認(rèn)購(gòu)250萬(wàn)股，陳朋從和錢崇峻各認(rèn)購(gòu)100萬(wàn)股，并簽署以首次公開(kāi)發(fā)信股票等為觸發(fā)條件的回購(gòu)權(quán)條款協(xié)議。截至公告發(fā)布時(shí)，上述公司或個(gè)人認(rèn)為明珠股份未能達(dá)成約定，已向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第三條規(guī)定：公眾公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，做到股權(quán)明晰，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)，公司治理機(jī)制健全，履行信息披露義務(wù)。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第二十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時(shí)公開(kāi)披露信息。 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第二十一條規(guī)定：信息披露文件主要包括公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書、定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書、定向發(fā)行說(shuō)明書、發(fā)行情況報(bào)告書、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。具體的內(nèi)容與格式、編制規(guī)則及披露要求，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第三十七條規(guī)定：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書、定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書簽署書面確認(rèn)意見(jiàn)，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第四十七條規(guī)定：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)定向發(fā)行說(shuō)明書、發(fā)行情況報(bào)告書簽署書面確認(rèn)意見(jiàn)，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司控股股東、實(shí)際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項(xiàng)文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
以下為原文：
云南證監(jiān)局關(guān)于對(duì)明珠股份采取出具警示函措施的決定
行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕18號(hào)
玉溪明珠花卉股份有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：
2011年1月19日，玉溪明珠花卉股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱明珠股份)、明珠股份13名創(chuàng)始股東與廣州鈞揚(yáng)通泰投資咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱廣州鈞揚(yáng))、佛山市優(yōu)勢(shì)集成創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱佛山集成)、陳朋從、錢崇峻簽署《玉溪明珠花卉股份有限公司之股份認(rèn)購(gòu)及增資協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱《增資協(xié)議》)。同日，上述各方簽署《玉溪明珠花卉股份有限公司之股東協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱《股東協(xié)議》)，作為《增資協(xié)議》項(xiàng)下交易交割的先決條件。
《股東協(xié)議》約定，明珠股份應(yīng)在交割日起六年內(nèi)完成首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;在自交割日起六年期屆滿未能通過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市審核同意且未在持續(xù)有效的審核同意期間，或上市提案被董事會(huì)會(huì)議否決、撤銷、廢除，或董事會(huì)通過(guò)的上市決議被非正常延遲執(zhí)行等任一情形發(fā)生時(shí)，廣州鈞揚(yáng)、佛山集成有權(quán)依其選擇要求陳朋從、錢崇峻、明珠股份創(chuàng)始股東、明珠股份按約定價(jià)格購(gòu)買其屆時(shí)所持有的全部或部分明珠股份的股權(quán);在明珠股份完成首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，廣州鈞揚(yáng)、佛山集成享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、優(yōu)先出售權(quán)、連帶并購(gòu)權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、反稀釋權(quán)、回購(gòu)權(quán)、特別表決權(quán)、知情權(quán)和清算優(yōu)先權(quán)等。
但上述《股東協(xié)議》簽署后，你公司未在2015年7月24日披露的《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書》、2016年11月10日披露的《股票發(fā)行方案》，以及2015年-2018年定期報(bào)告中披露《股東協(xié)議》相關(guān)情況。上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第三條、第二十條、第二十一條、第三十七條、第四十七條的規(guī)定。
按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，提高規(guī)范運(yùn)作水平，切實(shí)做好信息披露工作;你公司應(yīng)在收到本決定書后10個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
云南證監(jiān)局
2019年11月19日
