證券從業(yè)者炒股又被罰！兩年31只股票一頓猛操作，不賺反虧還受罰！證監(jiān)會(huì)還曝光操縱市場、內(nèi)幕交易兩案件
證券從業(yè)人員違規(guī)炒股票屢禁不止，監(jiān)管層也對(duì)此從未放松，又見營業(yè)部工作人員炒股被罰。
證監(jiān)會(huì)最新公布的行政處罰書顯示，時(shí)任浙商證券三門南山路證券營業(yè)部理財(cái)總監(jiān)的金某，因借用親屬證券賬戶買賣31只股票，交易金額超2000萬，但不賺反虧3萬，最終還被證監(jiān)會(huì)罰沒了40萬元。
一方面證券從業(yè)人員炒股現(xiàn)象屢禁不止，另一方面，近年來關(guān)于證券從業(yè)人員能否直接入市的問題也一直是討論熱點(diǎn)。按照現(xiàn)行《證券法》，證券從業(yè)人員炒股被明令禁止，多位證券從業(yè)人員以身試法，警鐘長鳴，需引以為戒。
利用親屬賬戶買賣31只股票，交易金額超2000萬
據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2011年9月1日至2019年3月7日，金某在浙商證券股份有限公司三門南山路證券營業(yè)部任職，并于2011年9月6日取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，為證券從業(yè)人員。
黎某亞與金某系親屬關(guān)系。2014年1月17日，“黎某亞”證券賬戶于浙商證券三門南山路證券營業(yè)部開立，對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為建設(shè)銀行賬戶。2017年2月3日至2018年6月13日，金某將其家庭財(cái)產(chǎn)陸續(xù)通過其本人以及親友的銀行賬戶轉(zhuǎn)到“黎某亞”證券賬戶;自2017年4月4日開始，金某通過取現(xiàn)、轉(zhuǎn)至親友賬戶及本人賬戶的方式將“黎某亞”證券賬戶的收益取出。
2017年2月3日至2019年3月7日期間，金某實(shí)際控制并使用“黎某亞”證券賬戶總計(jì)交易31只股票，累計(jì)成交金額22,063,953.68元，其中買入金額11,044,185.80元，賣出金額11,019,767.88元，虧損29,881.49元。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)勞動(dòng)合同、證券執(zhí)業(yè)證書、詢問筆錄、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及轉(zhuǎn)賬流水、證券交易所提供數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
證監(jiān)會(huì)表示，金某的上述行為違反了《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述的禁止參與股票交易的人員持有、買賣股票的違法行為。
金某在其申辯材料中提出，其一，其積極主動(dòng)配合調(diào)查，態(tài)度端正，主觀上已經(jīng)認(rèn)識(shí)到行為違法，但家庭負(fù)擔(dān)較重，難以承擔(dān)罰款。其二，轉(zhuǎn)入證券賬戶的金額并非全部用于操作股票，實(shí)際用于操作股票金額為100萬元左右，并未擾亂市場，也沒有盈利。其三，參考證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)某些同類案例，本案處罰過重。綜上，金某請(qǐng)求從輕處罰。
經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，其一，配合調(diào)查及家庭情況困難，均不屬于《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條所規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。其二，我會(huì)并未認(rèn)定所有轉(zhuǎn)入金額均用來交易股票，事先告知書中已明確寫明涉案股票交易金額，對(duì)銀行流水的描述僅系對(duì)證券賬戶資金來源、賬戶控制的事實(shí)陳述，對(duì)其余情節(jié)證監(jiān)會(huì)在量罰時(shí)均已充分考慮。其三，當(dāng)事人所引用的案例與本案的事實(shí)、情節(jié)均不相同，證監(jiān)會(huì)綜合考慮當(dāng)事人涉案事實(shí)、情節(jié)作出處罰，量罰幅度合理。綜上，證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人的申辯意見不予采納。
最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)金某處以40萬元的罰款。
證券從業(yè)人員該不該炒股？
現(xiàn)行《證券法》一直對(duì)于證券從業(yè)人員買賣股票采取全面禁止，第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期也許者法定限期內(nèi)，不得直接也許者以化名、貸他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。
但是，伴隨著證券市場機(jī)制不斷完善，以及誠信程度的不斷提高，再加上各項(xiàng)監(jiān)管措施的逐步到位，是否放開證券從業(yè)人員買賣股票的問題也成為業(yè)界關(guān)注的熱點(diǎn)。
正在修訂審議的《證券法》曾在“一讀”時(shí)提出，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券交易場所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及其他證券從業(yè)人員，應(yīng)事先申報(bào)本人及配偶證券賬戶，并在買賣證券完成后三日內(nèi)申報(bào)買賣情況。
這一規(guī)定放開了證券從業(yè)人員炒股的口子，但在隨后的《證券法》“二讀”和“三讀”中，這一提法被弱化，不再提及。目前，尚不知，最新的《證券法》中對(duì)于證券從業(yè)人員炒股如何規(guī)定，一切待修訂完成后的《證券法》公布了才能確定。
不過，值得注意的是，在現(xiàn)行法律規(guī)定下，從業(yè)人員需謹(jǐn)記不得炒股的紅線。證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示，《證券法》關(guān)于禁止證券從業(yè)人員買賣股票的規(guī)定，本意在于防范從業(yè)人員利用因任職便利所獲取的信息優(yōu)勢與其他投資者進(jìn)行不公平交易，也許者搶占客戶、委托人的交易機(jī)會(huì)，破壞公開公平公正的市場秩序。個(gè)別從業(yè)人員無視法律規(guī)則與職業(yè)道德，試圖貸用他人賬戶繞開法律限制，破位法律底線，必將受到法律嚴(yán)懲。
監(jiān)管趨嚴(yán)，操縱市場、內(nèi)幕交易被雙罰
在上述從業(yè)人員被罰的案子以外，證監(jiān)會(huì)還發(fā)布了另外兩則行政處罰書，一則和市場操縱相關(guān)，一則和內(nèi)幕交易相關(guān)。
先來看這宗市場操縱，時(shí)任金利華電董事長趙堅(jiān)及前董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)樓金萍、配資中介朱攀峰因采取四種手法，利用112個(gè)賬戶操縱股價(jià)，被證監(jiān)會(huì)采取了行政處罰和市場禁入措施。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，2015年10月至2018年4月，趙堅(jiān)與金萍控制涉案109個(gè)證券賬戶，配資中介朱攀峰控制3個(gè)證券賬戶，共計(jì)112個(gè)證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“金利華電”，其中99個(gè)證券賬戶通過配資關(guān)系(股票借款融資)由朱攀峰提供，13個(gè)證券賬戶由其他配資中介或親屬朋友提供。賬戶組的保證金、利息和部分交易資金實(shí)際來源于趙堅(jiān)，結(jié)算資金和大部分盈利流向趙堅(jiān)及其指定的銀行賬戶，少部分流向樓金萍控制的銀行賬戶。賬戶組的交易由趙堅(jiān)、樓金萍決策并承擔(dān)賬戶盈虧，由樓金萍親自或者指令他人下單交易，朱攀峰使用其控制的3個(gè)證券賬戶決策下單，參與交易，維持股價(jià)。
他們主要采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣;在控制的證券賬戶之間進(jìn)行交易;盤中拉抬;利用信息優(yōu)勢交易等四種手法，操縱“金利華電”交易價(jià)格和交易量。
證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)趙堅(jiān)、樓金萍、朱攀峰共同操縱證券市場的行為，責(zé)令依法處理非法持有的證券，處以300萬元的罰款，其中對(duì)趙堅(jiān)處以150萬元的罰款，對(duì)樓金萍處以120萬元的罰款，對(duì)朱攀峰處以30萬元的罰款。同時(shí)，趙堅(jiān)及金萍被分別采取10年證券市場禁入措施，朱攀峰被采取3年證券市場禁入措施。
另一宗內(nèi)幕交易案和時(shí)任隆平高科董事、中信建設(shè)有限責(zé)任公司總經(jīng)理陶揚(yáng)有關(guān)。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，陶揚(yáng)為法定內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息，其在內(nèi)幕信息公開前交易隆平高科的行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令陶揚(yáng)依法處理非法持有的證券，并處以3萬元的罰款。
關(guān)鍵詞： 證券從業(yè)者炒股 被罰
