據證監(jiān)會網站消息，新疆監(jiān)管局發(fā)布關于對中國銀河證券股份有限公司伊寧市山東路營業(yè)部(簡稱銀河證券)采取責令改正措施的決定。
經查，銀河證券存在無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供證券投資顧問服務的情形，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第七條的規(guī)定，反映了銀河證券內部控制不完善。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條：證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
以下是原文：
關于對中國銀河證券股份有限公司伊寧市山東路營業(yè)部采
取責令改正措施的決定
中國銀河證券股份有限公司伊寧市山東路營業(yè)部：
經查，你營業(yè)部存在無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供證券投資顧問服務的情形，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第七條的規(guī)定，反映了你營業(yè)部內部控制不完善。
根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你營業(yè)部應對上述問題予以改正，并于收到本決定之日起30天內向我局提交書面整改報告，我局將視情況進行檢查驗收。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局
2019年10月22日
