中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕70號(hào))顯示，經(jīng)查，常州博澤投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“常州博澤投資”)在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下問題：
一、常州博澤投資在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的注冊(cè)及辦公地址為江蘇省常州市武進(jìn)區(qū)常武中路18號(hào)常州科教城創(chuàng)研港2號(hào)樓1203-3，2018年9月常州博澤投資實(shí)際經(jīng)營(yíng)地變更為常州市鐘樓區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)桂花路28-3號(hào)，上述經(jīng)營(yíng)地址變更未按照規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告并辦理變更手續(xù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十五條的規(guī)定。
二、常州博澤投資管理的天晟均衡配置1號(hào)、恒盛私募證券投資基金未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條的規(guī)定。
三、常州博澤投資管理的天晟均衡配置1號(hào)共有3名投資者認(rèn)購(gòu)份額，截至檢查之日常州博澤投資僅收集并保存1名投資者的基金合同，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)常州博澤投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。常州博澤投資應(yīng)高度重視，充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)運(yùn)作，并于收到該決定書30日內(nèi)向江蘇證監(jiān)局提交書面報(bào)告。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。
私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。
投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為行政處罰原文：
【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對(duì)常州博澤投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
常州博澤投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)：
經(jīng)查，你企業(yè)在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下問題：
一、你企業(yè)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的注冊(cè)及辦公地址為江蘇省常州市武進(jìn)區(qū)常武中路18號(hào)常州科教城創(chuàng)研港2號(hào)樓1203-3，2018年9月你企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)地變更為常州市鐘樓區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)桂花路28-3號(hào)，上述經(jīng)營(yíng)地址變更未按照規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告并辦理變更手續(xù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十五條的規(guī)定。
二、你企業(yè)管理的天晟均衡配置1號(hào)、恒盛私募證券投資基金未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條的規(guī)定。
三、你企業(yè)管理的天晟均衡配置1號(hào)共有3名投資者認(rèn)購(gòu)份額，截至檢查之日你公司僅收集并保存1名投資者的基金合同，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你企業(yè)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你企業(yè)應(yīng)高度重視，充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)運(yùn)作，并于收到該決定書30日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2019年8月30日
關(guān)鍵詞： 博澤投資違規(guī)
