山東證監(jiān)局昨日發(fā)布行政處罰決定書(shū)，對(duì)徐琍玲內(nèi)幕交易上海潤(rùn)達(dá)醫(yī)療科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“潤(rùn)達(dá)醫(yī)療”)股票的行為處以罰款3萬(wàn)元。

2016年12月2日，潤(rùn)達(dá)醫(yī)療法定代表人、董事長(zhǎng)劉某同國(guó)金證券王某東與某基金執(zhí)行董事駱某等以電話會(huì)議形式就收購(gòu)該基金控股的瑞萊生物工程(深圳)有限公司(以下簡(jiǎn)稱瑞萊生物)事項(xiàng)初步達(dá)成了合作意向。2017年5月9日，潤(rùn)達(dá)醫(yī)療正式披露《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》和摘要。在此期間，未披露的信息屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息，該時(shí)期為內(nèi)幕信息敏感期，駱某屬于內(nèi)幕信息知情人。

在上述內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，內(nèi)幕信息知情人駱某的母親徐琍玲，利用本人賬戶首次買(mǎi)入“潤(rùn)達(dá)醫(yī)療”股票，交易方式為網(wǎng)上交易和手機(jī)下單，具有集中、單一交易特征，買(mǎi)入單只股票金額較以往明顯放大。其中，2016年12月19日轉(zhuǎn)入資金50萬(wàn)元、12月23日轉(zhuǎn)入10萬(wàn)元、12月28日轉(zhuǎn)入40萬(wàn)元，2016年12月19日至2017年1月12日累計(jì)買(mǎi)入“潤(rùn)達(dá)醫(yī)療”股票成交32,100股，成交金額997,039元，成交均價(jià)31.06元。上述資金轉(zhuǎn)入、股票買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息的形成、變化基本一致，交易行為存在明顯異常。上述股票在敏感期內(nèi)全部賣(mài)出，經(jīng)上交所計(jì)算，虧損約3.12萬(wàn)元。

山東證監(jiān)局表示，徐琍玲與內(nèi)幕信息知情人駱某系母子關(guān)系，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)接觸。徐琍玲在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“潤(rùn)達(dá)醫(yī)療”股票的行為與內(nèi)幕信息高度吻合，且不能作出合理說(shuō)明，其行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。

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