中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站15日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管決定書顯示，經(jīng)查，上海中期期貨股份有限公司(以下簡稱上海中期)杭州營業(yè)部原負(fù)責(zé)人余宏偉任職期間存在以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的情形。上述情形反映出上海中期杭州營業(yè)部內(nèi)部管理失控、合規(guī)意識(shí)缺失，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)上海中期杭州營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。上海中期杭州營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于2019年7月31日前完成整改，并向浙江證監(jiān)局提交書面報(bào)告。
另外，相關(guān)責(zé)任人余宏偉作為期貨從業(yè)人員，在上海中期杭州營業(yè)部擔(dān)任負(fù)責(zé)人期間，存在以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的情形。該情形不符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條的規(guī)定，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第八項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)余宏偉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求：余宏偉應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取切實(shí)有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。且應(yīng)當(dāng)于2019年7月31日前向浙江證監(jiān)局提交書面報(bào)告。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條規(guī)定：期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;
(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;
(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);
(四)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
(一)誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù);
(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益;
(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證;
(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則;
(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為;
(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;
(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;
(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定：期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)上海中期期貨股份有限公司杭州營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定
上海中期期貨股份有限公司杭州營業(yè)部：
經(jīng)查，你營業(yè)部原負(fù)責(zé)人余宏偉任職期間存在以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的情形。上述情形反映出你營業(yè)部內(nèi)部管理失控、合規(guī)意識(shí)缺失，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于2019年7月31日前完成整改，并向我局提交書面報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年5月13日
關(guān)于對(duì)余宏偉采取出具警示函措施的決定
余宏偉：
經(jīng)查，你作為期貨從業(yè)人員，在上海中期期貨股份有限公司杭州營業(yè)部擔(dān)任負(fù)責(zé)人期間，存在以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的情形。該情形不符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條的規(guī)定，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第八項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取切實(shí)有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。你應(yīng)當(dāng)于2019年7月31日前向我局提交書面報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年5月13日
