近日，東莞證券接連被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。
4月19日，廣東證監(jiān)局對東莞證券虎門分公司出具警示函，原因是分公司原負(fù)責(zé)人趙某在未經(jīng)公司審批的情況下，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金。《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》規(guī)定，禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。
這是東莞證券本月內(nèi)第二次被處罰。4月9日，東莞證券大連星海廣場營業(yè)部被大連證監(jiān)局采取責(zé)令改正并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。資料顯示，該營業(yè)部原負(fù)責(zé)人于雷涉嫌合同詐騙犯罪;且公司存在部分重要空白合同文本遺失的問題。
2018年末，東莞證券還因作為債券受托管理人，未能勤勉盡責(zé)地履行盡職調(diào)查及受托管理義務(wù)、未能持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況被湖南證監(jiān)局出具警示函。
據(jù)了解，證監(jiān)會每年7月都會披露當(dāng)年證券公司分類評級結(jié)果，而因違法違規(guī)行為被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰措施、監(jiān)管措施或被司法機(jī)關(guān)刑事處罰，均是扣分項。如“被采取出具警示函，責(zé)令公開說明，責(zé)令參加培訓(xùn)，責(zé)令定期報告，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣1分”。證監(jiān)會去年公布的2018年證券公司分類結(jié)果顯示，東莞證券被評為A級。
中信證券非銀分析團(tuán)隊表示，分類評價結(jié)果是券商競爭力及合規(guī)能力的綜合體現(xiàn)。具體來看，首先，高評價的券商會獲得先發(fā)優(yōu)勢，而被降級的券商則會在新設(shè)網(wǎng)點、新產(chǎn)品報備和機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)等方面受到限制;其次，評級分類也決定著券商繳納的投資者保護(hù)基金比例：AAA、AA、A、BBB、BB、B級別證券公司，分別按照其營業(yè)收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%的比例繳納保護(hù)基金，此項繳納計入證券公司成本;另外，評級結(jié)果還將作為券商申請增加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點、發(fā)行上市等事項的審慎性條件以及確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點范圍和推廣順序的依據(jù)。
同時值得注意的是，目前東莞證券的IPO仍處于中止階段，近期的連續(xù)處罰是否會對上市進(jìn)程產(chǎn)生不利影響，中國網(wǎng)財經(jīng)記者致電致函東莞證券，其工作人員表示“將對采訪內(nèi)容先做登記后盡快回復(fù)”，但截至發(fā)稿尚未收到。
資料顯示，東莞證券最早于2008年透露上市計劃，后因股權(quán)紛爭被拖延至2015年6月才向深交所提交IPO申請并獲受理;但其母公司錦龍股份2017年涉嫌單位行賄案后，東莞證券主動申請中止審查，至今沒有重啟。不過，錦龍股份在其2018年年報中表示，公司將繼續(xù)積極推進(jìn)東莞證券的IPO工作，使其業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)更合理、品牌知名度更高、盈利能力更強(qiáng)。
盈利能力方面，數(shù)據(jù)顯示，東莞證券2018年實現(xiàn)營收15.3億元，同比減少27.12%;凈利潤1.9億元，同比減少74.97%。東莞證券報告期內(nèi)對“16申信01”、“16凱迪01”債券、恒康醫(yī)療股東股票質(zhì)押以及天神娛樂股東股票質(zhì)押等項目計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備合計4.06億元，同比增加近16倍，這是東莞證券凈利潤同比驟降逾7成的主要原因。
資料顯示，東莞證券現(xiàn)有經(jīng)紀(jì)、資管及投行三大主營業(yè)務(wù)。其中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2018年凈收入6.05億元，占公司總營收的42%，“靠天吃飯”格局未變;投行和資管業(yè)務(wù)分別實現(xiàn)凈收入1.27億和8456.97萬元。另外，東莞證券2018年利息凈收入2.29億元，投資收益則達(dá)到4.25億元。
