中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書([2019]007號)顯示，東莞證券股份有限公司大連星海廣場證券營業(yè)部存在營業(yè)部原負(fù)責(zé)人于雷涉嫌合同詐騙犯罪;部分重要空白合同文本遺失兩宗違法行為。大連證監(jiān)局對其采取責(zé)令限期改正，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。
上述問題反映出東莞證券大連星海廣場證券營業(yè)部內(nèi)部崗位制衡失效，未能有效防控風(fēng)險，在空白憑證管理方面存在漏洞，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對其采取如下行政監(jiān)管措施：
一、責(zé)令限期改正，東莞證券大連星海廣場證券營業(yè)部應(yīng)改進(jìn)合規(guī)管理，加強(qiáng)對[2019]007號- 2 -重要空白合同的管理。東莞證券大連星海廣場證券營業(yè)部應(yīng)于2019年4月30日前完成整改，并向大連證監(jiān)局提交書面整改報告;
二、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，東莞證券大連星海廣場證券營業(yè)部應(yīng)在 2019年5月1日至2020年4月30日期間，每季度至少開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向大連證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。
《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定：
證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;
(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);
(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果;
(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;
(五)對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查;
(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。
以下為處罰原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書[2019]007號
關(guān)于對東莞證券股份有限公司大連星海廣場證券營業(yè)部采取責(zé)令改正并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施的決定
東莞證券股份有限公司大連星海廣場證券營業(yè)部：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部存在以下問題：一是營業(yè)部原負(fù)責(zé)人于雷涉嫌合同詐騙犯罪;二是部分重要空白合同文本遺失。你營業(yè)部風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位，未能有效防范和控制風(fēng)險。
上述問題反映出你營業(yè)部內(nèi)部崗位制衡失效，未能有效防控風(fēng)險，在空白憑證管理方面存在漏洞，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取如下行政監(jiān)管措施：
一、責(zé)令限期改正，你營業(yè)部應(yīng)改進(jìn)合規(guī)管理，加強(qiáng)對重要空白合同的管理。你營業(yè)部應(yīng)于2019年4月30日前完成整改，并向我局提交書面整改報告;
二、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，你營業(yè)部應(yīng)在2019年5月1日至2020年4月30日期間，每季度至少開展一次 內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向我 局報送合規(guī)檢查報告。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起6日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
大連證監(jiān)局
2019年4月9日
