近日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布關(guān)于對深圳市浩豐科技股份有限公司(以下簡稱“浩豐股份”)及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定。
監(jiān)管公告顯示，經(jīng)查明，浩豐股份作為創(chuàng)新層掛牌公司，未在 2018 年會計年度的前九個月結(jié)束之日起一個月內(nèi)編制并披露三季度報告，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則》 (以下簡稱“《信息披露細則》”)第九條、第十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。
對于掛牌公司的違規(guī)行為，時任掛牌公司的董事長、信息披露負責(zé)人未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《全國中小企業(yè)股 份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”)第 1.5 條的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 6.1 條及 《信息披露細則》第五十一條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司決定對掛牌公司浩豐股份，及公司時任董事長、時任信息披露負責(zé)人廖興池采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
