在10月16日本網(wǎng)獨家報道《*ST凱迪多筆糾紛判決未公告，董事長被列為銀行間市場“永久不適當人選”!》后，16日晚間，*ST凱迪終于做出回應稱關于收到銀行間協(xié)會處分意見書，不過這份9月底的處分意見書，直到現(xiàn)在才予以公布，令人詫異。此外，記者注意到，深交所10月15日對*ST凱迪發(fā)布了監(jiān)管函，認為其出售資產(chǎn)的公告中存在多項重大遺漏問題。
陳義龍對處分“不買賬”
10月16日晚間，*ST凱迪發(fā)布公告稱，于近日收到中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱銀行間協(xié)會)《非金融企業(yè)融資債務工具市場自律處分意見書》，因凱迪生態(tài)違反了銀行間市場相關自律管理規(guī)則，如未積極配合協(xié)會現(xiàn)場調(diào)查，提供材料不及時、不完整;未及時披露債務逾期事項等諸多行為，銀行間市場交易商協(xié)會對責任人陳義龍、李林芝、張海濤進行了處分。這其中，陳義龍的處分是最嚴厲的，即“給予責任人陳義龍公開譴責處分，并認定為非金融企業(yè)債務融資工具市場不適當人選，期限為永久”。
值得注意的是，該處分是于9月29日下發(fā)，*ST凱迪對此處罰意見推遲了幾個工作日才予以公告。
另一方面，*ST凱迪表示，收到《自律處分意見書》后，公司、陳義龍、李林芝均對處分意見持有異議，認為意見認定“不積極”情形不存在，同時未及時披露的情形已完成披露或當時因客觀情況無法披露，因此公司、陳義龍、李林芝已在指定日期內(nèi)就《自律處分意見書》相關內(nèi)容提交《復審申請書》;此外，銀行間協(xié)會8月7日提出核查前期涉嫌違規(guī)事項，而陳義龍于2018年8月8日才被選舉為凱迪生態(tài)董事長，此前在凱迪生態(tài)未擔任任何董監(jiān)高職務。即使凱迪生態(tài)前期存在未按期披露的違規(guī)事項，其本人并非《管理規(guī)則》界定的“負有直接責任的董事、高級管理人員或其他直接責任人員”，將其認定為涉嫌違規(guī)事項的直接負責人沒有任何事實和法律依據(jù)，陳義龍已就此補充提交了《復審申請書補充意見》。
一熟悉公司的內(nèi)部人士告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者，“從公告其實已經(jīng)可以看出，就算陳義龍8月8日才當選董事長，但是銀行間協(xié)會也認定之前公司管理與其有關，不然不會進行調(diào)查處罰，另外公告時間太晚，存有信披違規(guī)的嫌疑。”
出售資產(chǎn)方案存重大遺漏
記者注意到，除了公司存在信披違規(guī)嫌疑外，*ST凱迪節(jié)前發(fā)布的重組方案，似乎也讓交易所很“頭疼”，交易所認為其重組方案中的出售資產(chǎn)存在多項重大遺漏。
10月15日，深交所發(fā)布了對于*ST凱迪的監(jiān)管函，交易所稱，“2018年9月29日，你公司披露的三份《關于資產(chǎn)出售的提示性公告》(以下簡稱《出售公告》)稱，你公司擬向山東水發(fā)眾興熱電有限公司、湖南中戰(zhàn)紅森林林業(yè)產(chǎn)業(yè)并購股權投資企業(yè)(有限合伙)及長沙紅森林一號私募股權基金企業(yè)(有限合伙)出售多項林業(yè)及新能源資產(chǎn)，資產(chǎn)出售相關議案擬于2018年10月17日提交股東大會審議。”
不過，深交所公司管理部關注到，《出售公告》未披露交易標的財務數(shù)據(jù)、審計或評估情況、交易定價依據(jù)、交易對手方實際控制人及主要財務數(shù)據(jù)等重要信息，《出售公告》存在多項重大遺漏。
值得關注的是，深交所要求*ST凱迪在10月11日前就上述《出售公告》相關重要信息予以補充披露。“截至此次股東大會召開前，你公司仍未對交易標的財務數(shù)據(jù)、交易定價依據(jù)、交易對手方實際控制人及主要財務數(shù)據(jù)等重要信息進行補充披露。”
雖然在10月15日晚間，*ST凱迪對相關出售資金做出了補充公告，但從時限來看，依舊未能在交易所規(guī)定日期完成。
在10月15日的監(jiān)管函中，深交所表示，*ST凱迪上述行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.1條、第2.15條、第6.15條和第17.1條的規(guī)定，其前述問題給公司的信息披露工作帶來了較大障礙和風險。
