2月24日，西南證券(600369.SH)發(fā)布公告披露公司代資產(chǎn)管理計(jì)劃涉及訴訟的情況。截至當(dāng)日收盤(pán)，西南證券報(bào)4.80元，跌幅0.83%。2月25日，西南證券收漲，報(bào)4.87元，漲幅1.46%。截至收盤(pán)，西南證券再度下跌報(bào)4.81元，跌幅1.23%。
公告顯示，西南證券作為“西南證券雙喜金債2號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“西南證券雙喜金債3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“西南證券雙喜金債4號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“西南證券雙喜金債5號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”和“西南證券雙喜金債7號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”5只資管計(jì)劃的管理人，代表資管計(jì)劃投資并持有上海三盛宏業(yè)投資(集團(tuán))有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“三盛宏業(yè)”)發(fā)行的標(biāo)的債券“16三盛04”，因三盛宏業(yè)未按約償還本金及利息，公司向上海金融法院提出強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)，請(qǐng)求強(qiáng)制執(zhí)行三盛宏業(yè)向公司歸還債務(wù)本金2.30億元及相關(guān)利息、違約金和律師費(fèi)。
此外，西南證券請(qǐng)求強(qiáng)制執(zhí)行上海三盛房地產(chǎn)(集團(tuán))有限責(zé)任公司、上海盛銘房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、中昌海運(yùn)控股有限公司、佛山茂國(guó)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、佛山三盛蘭亭房地產(chǎn)有限責(zé)任公司和陳建銘(以下統(tǒng)稱其他被申請(qǐng)人)對(duì)三盛宏業(yè)上述償付義務(wù)承擔(dān)連帶清償保證責(zé)任;請(qǐng)求強(qiáng)制執(zhí)行三盛宏業(yè)和其他被申請(qǐng)人向公司支付相關(guān)公證費(fèi)。
根據(jù)公告，上海金融法院于2021年2月決定立案執(zhí)行。
西南證券表示，公司作為資管計(jì)劃的管理人，嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定和資管計(jì)劃合同約定履行管理人職責(zé)，案件的最終訴訟結(jié)果由資管計(jì)劃投資人承擔(dān)，公司自有資金參與部分(本金約2億元)按照資管計(jì)劃合同約定享有權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。鑒于上述案件尚未正式執(zhí)行，暫無(wú)法預(yù)計(jì)對(duì)公司期后利潤(rùn)的影響。
此外，西南證券稱，因債券“16三盛04”估值下調(diào)影響其公允價(jià)值，預(yù)計(jì)將減少公司2020年度歸母凈利潤(rùn)約1.19億元。
值得注意的是，這并非西南證券資管計(jì)劃今年內(nèi)披露的第一次“踩雷”。此前1月21日、23日，西南證券分別披露了兩則資管涉訴公告。
1月21日，西南證券發(fā)布代資產(chǎn)管理計(jì)劃涉及訴訟公告稱，公司作為“西南證券雙喜聚金1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”管理人，于2020年12月代表該資管計(jì)劃向深圳市福田區(qū)人民法院申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的特別程序，分別申請(qǐng)楊立軍、韓華、黃云輝、什邡星昇投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下統(tǒng)稱被申請(qǐng)人)就楊立軍和公司簽訂的新研股份股票質(zhì)押式回購(gòu)交易承擔(dān)違約責(zé)任或擔(dān)保責(zé)任，準(zhǔn)許拍賣(mài)、變賣(mài)被申請(qǐng)人持有的新研股份股票，申請(qǐng)人就處分上述股票及孽息所得價(jià)款在債權(quán)本金2.30億元及相應(yīng)利息、違約金、律師費(fèi)、保函費(fèi)范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)。深圳市福田區(qū)人民法院決定立案受理。西南證券有自有資金參與，本金為2300萬(wàn)元。
隔日，1月23日，西南證券發(fā)布公司涉及訴訟公告稱，公司作為“西南證券-雙喜金債廣農(nóng)商1號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“西南證券雙喜金債中銀1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“西南證券雙喜金債2號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“西南證券雙喜金債3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“西南證券雙喜金債4號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“西南證券雙喜金債5號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”6只資管計(jì)劃的管理人，于2021年1月14日代表資管計(jì)劃向重慶市第一中級(jí)人民法院提起訴訟，就正源房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司未能根據(jù)約定支付正源房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司2016年公司債券(債券簡(jiǎn)稱：16正源01、16正源02、16正源03)本金及利息人民幣5.49億元，申請(qǐng)判令正源房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司償付上述債券本金及利息、違約金、逾期利息、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。2021年1月14日，重慶市第一中級(jí)人民法院決定立案受理。
該公告顯示，西南證券方面有自有資金參與，本金約4.03億元。因上述債券估值下調(diào)影響其公允價(jià)值，預(yù)計(jì)將減少公司2020年度歸母凈利潤(rùn)2.12億元。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，上述三起訴訟涉及西南證券本金合計(jì)約6.26億元，預(yù)計(jì)將減少公司2020年度歸母凈利潤(rùn)3.31億元。
年報(bào)顯示，2019年，西南證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入34.89億元，同比增加27.14%;歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)10.42億元，同比增加359.35%。2019年，西南證券信用減值損失共3.01億元。其中，買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)減值損失5402.85萬(wàn)元，其他應(yīng)收款壞賬損失2.76億元。
2020年三季報(bào)顯示，2020年1-9月，西南證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入23.44億元，同比增長(zhǎng)0.53%;實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)7.52億元，同比增長(zhǎng)11.98%。2020年1-9月，西南證券信用減值損失為1.11億元，上年同期為2938.52萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)276.17%。變動(dòng)原因?yàn)槠渌麘?yīng)收款減值增加。
