中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局昨日公布的《關(guān)于對(duì)海通期貨股份有限公司西安營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》(陜證監(jiān)措施字〔2020〕34號(hào))顯示，海通期貨股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海通期貨”)西安營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)控崗、開(kāi)戶(hù)管理兼信息技術(shù)崗員工參與營(yíng)銷(xiāo)工作并領(lǐng)取營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局決定對(duì)海通期貨西安營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，海通期貨的第一大股東為海通證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“海通證券”，600837.SH)，持股比例為66.67%。

相關(guān)規(guī)定：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條：期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門(mén)及其職能，建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門(mén)和人員分開(kāi)辦理。

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門(mén)或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)性。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)海通期貨股份有限公司西安營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

海通期貨股份有限公司西安營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)控崗、開(kāi)戶(hù)管理兼信息技術(shù)崗員工參與營(yíng)銷(xiāo)工作并領(lǐng)取營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

你營(yíng)業(yè)部應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2020年11月16日

關(guān)鍵詞： 海通期貨