新京報快訊(記者王全浩)7月23日，中原證券公告披露，公司收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，因任職財務(wù)顧問未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會擬對中原證券罰沒40萬元。
此前，2017 年 11 月 30 日，中原證券收到證監(jiān)會調(diào)查通知書，其中提及：因公司在擔(dān)任天津豐利創(chuàng)新投資有限公司收購徐州杰能科技發(fā)展有限公司股權(quán)事項的財務(wù)顧問過程中涉嫌未勤勉盡責(zé)， 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。
2018 年 7 月 20 日，中原證券收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。
根據(jù)告知書披露，調(diào)查緣起一起股權(quán)收購案。
2016年，天津豐利創(chuàng)新投資有限公司(以下簡稱“天津豐利”)擬收購上市公司徐州科融環(huán)境資源股份有限公司(以下簡稱“科融環(huán)境”)的控股股東徐州杰能科技發(fā)展投資有限公司(以下簡稱“杰能科技”)100%股權(quán)。
彼時，天津豐利稱，其收購資金全部來源于自有資金及自籌資金，不存在直接或間接來源于上市公司及其關(guān)聯(lián)方資金的情形。
不過，事情真相是，天津豐利動用了杰能科技自有資金用于收購。
證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》披露：
2016 年 6 月 20 日，天津豐利與杭州浩中金宏投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“浩中金宏”)簽訂借款協(xié)議，約定浩中金宏借款 7億元給天津豐利用于收購杰能科技 100%股權(quán)。借款協(xié)議約定提款條件之一為天津豐利已向指定賬戶中匯入人民幣 2億元或以上。
2016 年 6 月 21 日，天津豐利實際控制人與杰能科技董事商定，將杰能科技自有資金 13695 萬元匯入天津豐利銀行賬戶;同日，豐利財富(北京)國際資本管理股份有限公司(天津豐利系其全資子公司)也匯入天津豐利銀行賬戶6306 萬元;此時天津豐利銀行賬戶余額達(dá)到 20,001 萬元。同日，浩中金宏確認(rèn)天津豐利銀行賬戶余額達(dá)到提款條件后匯入 70,000 萬元。至此天津豐利銀行賬戶共有資金 90,001 萬元(其中自有資金 6,306 萬元，杰能科技匯入 13,695萬元，浩中金宏匯入 70,000 萬元)。
2016 年 6 月 23 日、24 日，天津豐利將其中的 85,003 萬元作為股權(quán)收購款支付給杰能科技股東。
在這一過程中，中原證券擔(dān)任天津豐利杰能科技項目財務(wù)顧問，此次擔(dān)任財務(wù)顧問的業(yè)務(wù)收入10萬元。中原證券未能發(fā)現(xiàn)天津豐利使用上市公司關(guān)聯(lián)方杰能科技的資金用于本次收購。
證監(jiān)會認(rèn)為，中原證券上述行為違反《證券法》第一百七十三條的規(guī)定， 涉嫌構(gòu)成《證券法》第二百二十三條“證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”所述情形。中原證券直接負(fù)責(zé)的主管人員為項目主辦人衛(wèi)曉磊、穆曉芳。
證監(jiān)會擬決定：沒收中原證券業(yè)務(wù)收入 10 萬元，并處 30 萬元的罰款;對衛(wèi)曉磊給予警告，并處以 10 萬元的罰款;對穆曉芳給予警告，并處以 5 萬元的罰款。
中原證券表示，公司完全接受證監(jiān)會的處罰決定，并將舉一反三、全面提高合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平，以有效避免類似問題再度發(fā)生。
