深圳證券交易所網(wǎng)站日前發(fā)布深圳證券交易所文件(審核中心監(jiān)管函〔2021〕3號(hào))。2020年7月16日，深圳證券交易所受理了大漢科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“大漢科技”)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)。審核期間，深圳證券交易所啟動(dòng)了對(duì)大漢科技申報(bào)創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目的保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)工作。經(jīng)查明，大漢科技存在以下信息披露違規(guī)情形：
一、關(guān)于第三方回款的金額披露不準(zhǔn)確
招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)中披露，報(bào)告期內(nèi)第三方回款金額分別為2429萬(wàn)元、7575萬(wàn)元、8786萬(wàn)元和1822萬(wàn)元，占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入比例分別為5.07%、7.60%、4.19%和 1.34%。但深圳證券交易所現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人第三方回款金額統(tǒng)計(jì)存在錯(cuò)漏，招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)中第三方回款的金額披露不準(zhǔn)確。
二、關(guān)于居間服務(wù)商的信息披露不準(zhǔn)確
招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)中披露，報(bào)告期發(fā)行人采用居間服務(wù)模式實(shí)現(xiàn)的收入占比分別為 46.80%、70.03%、79.32%、66.25%。發(fā)行人每年與全部居間服務(wù)商簽訂服務(wù)協(xié)議并約定傭金計(jì)提費(fèi)率作為結(jié)算居間服務(wù)費(fèi)的依據(jù)。但深圳證券交易所現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人僅與部分居間服務(wù)商簽訂協(xié)議并約定傭金計(jì)提費(fèi)率，而且報(bào)告期各期前五大居間服務(wù)商的名稱、排序和居間服務(wù)費(fèi)均披露錯(cuò)誤。
招股說(shuō)明書及對(duì)深圳證券交易所審核問(wèn)詢的回復(fù)，是深圳證券交易所發(fā)行上市審核的重要文件，相關(guān)信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。作為發(fā)行上市申請(qǐng)文件信息披露的第一責(zé)任人，大漢科技在招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)及問(wèn)詢回復(fù)中存在多處錯(cuò)漏、與發(fā)行人實(shí)際情況不符。發(fā)行人的上述行為違反了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第十五條、第二十八條的規(guī)定。鑒于發(fā)行人已經(jīng)撤回發(fā)行上市申請(qǐng)文件，相應(yīng)發(fā)行上市審核程序也已經(jīng)終止，一定程度上減輕了相關(guān)不良影響，深圳證券交易所已對(duì)相關(guān)情況予以酌情考慮。
鑒于上述事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第九條、第七十二條、第七十四條和《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法(2020年修訂)》等有關(guān)規(guī)定，深圳證券交易所上市審核中心決定對(duì)大漢科技采取書面警示的自律監(jiān)管措施。
此外，深圳證券交易所文件(深證函〔2021〕222號(hào))顯示，2020年7月16日，深圳證券交易所受理了國(guó)信證券股份有限公司推薦的大漢科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)。徐懿、牟英彥作為國(guó)信證券股份有限公司指定的項(xiàng)目保薦代表人，履行保薦職責(zé)不到位，存在以下違規(guī)情形：
一、對(duì)發(fā)行人第三方回款的核查意見(jiàn)不準(zhǔn)確
招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)中披露，報(bào)告期內(nèi)第三方回款金額分別為2429萬(wàn)元、7575萬(wàn)元、8786萬(wàn)元和1822萬(wàn)元，占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入比例分別為5.07%、7.60%、4.19%和1.34%?！侗Ｋ]工作報(bào)告》中稱，保薦代表人已重點(diǎn)核查了第三方回款的金額、發(fā)生的原因，協(xié)助發(fā)行人進(jìn)行了整改并認(rèn)為第三方回款的內(nèi)部控制持續(xù)符合規(guī)范性要求。問(wèn)詢回復(fù)中保薦代表人稱對(duì)第三方回款進(jìn)行了逐筆核對(duì)并發(fā)表了第三方回款對(duì)應(yīng)的銷售收入真實(shí)、準(zhǔn)確的核查意見(jiàn)。但深圳證券交易所現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人第三方回款金額統(tǒng)計(jì)存在錯(cuò)漏，保薦代表人未按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行上市審核問(wèn)答》要求進(jìn)行核查，發(fā)表的有關(guān)第三方回款的核查意見(jiàn)不準(zhǔn)確。
二、未關(guān)注發(fā)行人合同客戶與開票對(duì)象存在不一致情形
深圳證券交易所現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)各期合同客戶與開票對(duì)象不一致對(duì)應(yīng)的收入金額分別為1412萬(wàn)元、2837萬(wàn)元、6857萬(wàn)元和2093萬(wàn)元。保薦代表人未重點(diǎn)關(guān)注以上交易中合同客戶、商品簽收方、回款方、開票客戶是否一致，未對(duì)合同客戶與開票對(duì)象不一致對(duì)應(yīng)的銷售收入真實(shí)性發(fā)表核查意見(jiàn)。
三、對(duì)發(fā)行人居間服務(wù)商的核查意見(jiàn)不準(zhǔn)確
招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)中披露，報(bào)告期發(fā)行人采用居間服務(wù)模式實(shí)現(xiàn)的收入占比分別為 46.80%、70.03%、79.32%、66.25%。發(fā)行人每年與全部居間服務(wù)商簽訂服務(wù)協(xié)議并約定傭金計(jì)提費(fèi)率作為結(jié)算居間服務(wù)費(fèi)的依據(jù)。但深圳證券交易所現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人僅與部分居間服務(wù)商簽訂協(xié)議并約定傭金計(jì)提費(fèi)率，而且報(bào)告期各期前五大居間服務(wù)商的名稱、排序和居間服務(wù)費(fèi)均披露錯(cuò)誤。
徐懿、牟英彥的上述行為違反了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第三十條、第四十二條的規(guī)定。鑒于保薦人和發(fā)行人均已向本所撤回發(fā)行上市申請(qǐng)文件，相應(yīng)發(fā)行上市審核程序也已經(jīng)終止，一定程度上減輕了相關(guān)不良影響，深圳證券交易所已對(duì)相關(guān)情況予以酌情考慮。
鑒于上述事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第七十二條、第七十四條以及《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法(2020年修訂)》等有關(guān)規(guī)定，深圳證券交易所決定對(duì)徐懿、牟英彥采取書面警示的監(jiān)管措施。
大漢科技官網(wǎng)顯示，大漢科技(集團(tuán))是中國(guó)建筑機(jī)械行業(yè)專業(yè)生產(chǎn)“塔式起重機(jī)”和“施工升降機(jī)”的大型企業(yè)集團(tuán)，注冊(cè)資金1億元人民幣，集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)和金融于一體。公司成立于2000年11月，經(jīng)過(guò)20年高速發(fā)展，目前，年生產(chǎn)能力過(guò)萬(wàn)臺(tái)?？蹬c宙為第一大股東，持股51.22%。
2021年1月22日，深交所官網(wǎng)消息顯示，因大漢科技股份有限公司撤回發(fā)行上市申請(qǐng)、國(guó)信證券股份有限公司撤銷保薦，深交所已終止大漢科技發(fā)行上市審核。
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第九條規(guī)定：本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱相關(guān)法律及規(guī)則)，對(duì)下列機(jī)構(gòu)和人員在創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市中的相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行自律監(jiān)管：
(一)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(二)發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人及其相關(guān)人員;
(三)保薦人、保薦代表人及保薦人其他相關(guān)人員;
(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員。
前款規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)積極配合本所發(fā)行上市審核工作，接受本所自律監(jiān)管并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第十五條規(guī)定：發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂。
發(fā)行上市申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及與本次股票發(fā)行上市相關(guān)的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員即須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
未經(jīng)本所同意，不得對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行更改。
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第二十八條規(guī)定：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，依法充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，保證發(fā)行上市申請(qǐng)文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)綜合考慮執(zhí)業(yè)能力、誠(chéng)信記錄、市場(chǎng)形象等情況，審慎選擇保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)要求，依法向其提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及其他資料，配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第三十條規(guī)定：保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，保證招股說(shuō)明書及其出具發(fā)行保薦書、上市保薦書等文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
保薦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的要求，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，對(duì)發(fā)行人是否符合創(chuàng)業(yè)板定位、發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求作出專業(yè)判斷，審慎作出推薦決定。
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第四十二條規(guī)定：發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)審核問(wèn)詢要求進(jìn)行必要的補(bǔ)充調(diào)查和核查，及時(shí)、逐項(xiàng)回復(fù)本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)提出的審核問(wèn)詢，相應(yīng)補(bǔ)充或者修改發(fā)行上市申請(qǐng)文件，并于上市委員會(huì)審議會(huì)議結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)匯總補(bǔ)充報(bào)送與審核問(wèn)詢回復(fù)相關(guān)的保薦工作底稿和更新后的驗(yàn)證版招股說(shuō)明書。
發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)審核問(wèn)詢的回復(fù)是發(fā)行上市申請(qǐng)文件的組成部分，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證回復(fù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并在回復(fù)后及時(shí)在本所網(wǎng)站披露問(wèn)詢和回復(fù)的內(nèi)容。
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第七十二條規(guī)定：本所在發(fā)行上市審核中，可以根據(jù)本規(guī)則及本所相關(guān)規(guī)則采取下列自律監(jiān)管措施：
(一)書面警示;
(二)約見(jiàn)談話;
(三)要求限期改正;
(四)要求公開更正、澄清或者說(shuō)明;
(五)本所規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第七十四條規(guī)定：本規(guī)則第九條規(guī)定的主體出現(xiàn)下列情形之一的，本所視情節(jié)輕重采取書面警示、約見(jiàn)談話、要求限期改正等自律監(jiān)管措施，或者給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、三個(gè)月至一年內(nèi)不接受保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員提交或簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露文件、六個(gè)月至一年內(nèi)不接受發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件等紀(jì)律處分：
(一)制作、出具的發(fā)行上市申請(qǐng)文件不符合要求，或者擅自改動(dòng)招股說(shuō)明書等發(fā)行上市申請(qǐng)文件;
(二)發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件內(nèi)容存在重大缺陷，嚴(yán)重影響投資者理解和本所審核;
(三)發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件未做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，但未達(dá)到虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的程度;
(四)發(fā)行上市申請(qǐng)文件前后存在實(shí)質(zhì)性差異且無(wú)合理理由;
(五)未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)回復(fù)本所審核問(wèn)詢，且未說(shuō)明理由;
(六)未及時(shí)向本所報(bào)告相關(guān)重大事項(xiàng)或者未及時(shí)披露;
(七)本所認(rèn)定的其他情形。
以下為原文：
深圳證券交易所文件
審核中心監(jiān)管函〔2021〕3號(hào)
關(guān)于對(duì)大漢科技股份有限公司的監(jiān)管函
大漢科技股份有限公司:
2020年7月16日，本所受理了你公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)。審核期間，本所啟動(dòng)了對(duì)你公司申報(bào)創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目的保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)工作。經(jīng)查明，你公司存在以下信息披露違規(guī)情形：
一、關(guān)于第三方回款的金額披露不準(zhǔn)確
招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)中披露，報(bào)告期內(nèi)第三方回款金額分別為2429萬(wàn)元、7575萬(wàn)元、8786萬(wàn)元和1822萬(wàn)元，占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入比例分別為5.07%、7.60%、4.19%和 1.34%。但本所現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人第三方回款金額統(tǒng)計(jì)存在錯(cuò)漏，招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)中第三方回款的金額披露不準(zhǔn)確。
二、關(guān)于居間服務(wù)商的信息披露不準(zhǔn)確
招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)中披露，報(bào)告期發(fā)行人采用居間服務(wù)模式實(shí)現(xiàn)的收入占比分別為 46.80%、70.03%、79.32%、66.25%。發(fā)行人每年與全部居間服務(wù)商簽訂服務(wù)協(xié)議并約定傭金計(jì)提費(fèi)率作為結(jié)算居間服務(wù)費(fèi)的依據(jù)。但本所現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人僅與部分居間服務(wù)商簽訂協(xié)議并約定傭金計(jì)提費(fèi)率，而且報(bào)告期各期前五大居間服務(wù)商的名稱、排序和居間服務(wù)費(fèi)均披露錯(cuò)誤。
招股說(shuō)明書及對(duì)本所審核問(wèn)詢的回復(fù)，是本所發(fā)行上市審核的重要文件，相關(guān)信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。作為發(fā)行上市申請(qǐng)文件信息披露的第一責(zé)任人，你公司在招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)及問(wèn)詢回復(fù)中存在多處錯(cuò)漏、與發(fā)行人實(shí)際情況不符。發(fā)行人的上述行為違反了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《審核規(guī)則》)第十五條、第二十八條的規(guī)定。鑒于發(fā)行人已經(jīng)撤回發(fā)行上市申請(qǐng)文件，相應(yīng)發(fā)行上市審核程序也已經(jīng)終止，一定程度上減輕了相關(guān)不良影響，本所已對(duì)相關(guān)情況予以酌情考慮。
鑒于上述事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第九條、第七十二條、第七十四條和《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法(2020年修訂)》等有關(guān)規(guī)定，本所上市審核中心決定對(duì)你公司采取書面警示的自律監(jiān)管措施。
你公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，保證發(fā)行上市申請(qǐng)文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
深圳證券交易所上市審核中心
2021年3月26日
深圳證券交易所
深證函〔2021〕222號(hào)
關(guān)于對(duì)保薦代表人徐懿、牟英彥的監(jiān)管函
徐懿、牟英彥:
2020年7月16日，本所受理了國(guó)信證券股份有限公司推薦的大漢科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱大漢科技或發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)。你們作為國(guó)信證券股份有限公司指定的項(xiàng)目保薦代表人，履行保薦職責(zé)不到位，存在以下違規(guī)情形：
一、對(duì)發(fā)行人第三方回款的核查意見(jiàn)不準(zhǔn)確
招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)中披露，報(bào)告期內(nèi)第三方回款金額分別為2429萬(wàn)元、7575萬(wàn)元、8786萬(wàn)元和1822萬(wàn)元，占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入比例分別為5.07%、7.60%、4.19%和1.34%?！侗Ｋ]工作報(bào)告》中稱，保薦代表人已重點(diǎn)核查了第三方回款的金額、發(fā)生的原因，協(xié)助發(fā)行人進(jìn)行了整改并認(rèn)為第三方回款的內(nèi)部控制持續(xù)符合規(guī)范性要求。問(wèn)詢回復(fù)中保薦代表人稱對(duì)第三方回款進(jìn)行了逐筆核對(duì)并發(fā)表了第三方回款對(duì)應(yīng)的銷售收入真實(shí)、準(zhǔn)確的核查意見(jiàn)。但本所現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人第三方回款金額統(tǒng)計(jì)存在錯(cuò)漏，保薦代表人未按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行上市審核問(wèn)答》要求進(jìn)行核查，發(fā)表的有關(guān)第三方回款的核查意見(jiàn)不準(zhǔn)確。
二、未關(guān)注發(fā)行人合同客戶與開票對(duì)象存在不一致情形
本所現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)各期合同客戶與開票對(duì)象不一致對(duì)應(yīng)的收入金額分別為1412萬(wàn)元、2837萬(wàn)元、6857萬(wàn)元和2093萬(wàn)元。保薦代表人未重點(diǎn)關(guān)注以上交易中合同客戶、商品簽收方、回款方、開票客戶是否一致，未對(duì)合同客戶與開票對(duì)象不一致對(duì)應(yīng)的銷售收入真實(shí)性發(fā)表核查意見(jiàn)。
三、對(duì)發(fā)行人居間服務(wù)商的核查意見(jiàn)不準(zhǔn)確
招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)中披露，報(bào)告期發(fā)行人采用居間服務(wù)模式實(shí)現(xiàn)的收入占比分別為 46.80%、70.03%、79.32%、66.25%。發(fā)行人每年與全部居間服務(wù)商簽訂服務(wù)協(xié)議并約定傭金計(jì)提費(fèi)率作為結(jié)算居間服務(wù)費(fèi)的依據(jù)。但本所現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人僅與部分居間服務(wù)商簽訂協(xié)議并約定傭金計(jì)提費(fèi)率，而且報(bào)告期各期前五大居間服務(wù)商的名稱、排序和居間服務(wù)費(fèi)均披露錯(cuò)誤。
徐懿、牟英彥的上述行為違反了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《審核規(guī)則》)第三十條、第四十二條的規(guī)定。鑒于保薦人和發(fā)行人均已向本所撤回發(fā)行上市申請(qǐng)文件，相應(yīng)發(fā)行上市審核程序也已經(jīng)終止，一定程度上減輕了相關(guān)不良影響，本所已對(duì)相關(guān)情況予以酌情考慮。
鑒于上述事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第七十二條、第七十四條以及《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法(2020年修訂)》等有關(guān)規(guī)定，本所決定對(duì)徐懿、牟英彥采取書面警示的監(jiān)管措施。
徐懿、牟英彥應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則和保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范的規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、勤勉、盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行保薦代表人職責(zé)，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說(shuō)明書和出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
深圳證券交易所
2021年3月26日
