近日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對中融匯興資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，該公司存在發(fā)行未備案私募基金的行為。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令【第105號】，以下簡稱《暫行辦法》)第八條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對該公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

資料顯示，中融匯興資產(chǎn)管理有限公司成立于2015年5月4日，注冊地位于北京市石景山區(qū)，法定代表人為劉香玉。由哈爾濱嘉悅投資有限公司100%持股。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議。

(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對中融匯興資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定〔2021〕44號

中融匯興資產(chǎn)管理有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在發(fā)行未備案私募基金的行為。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令【第105號】，以下簡稱《暫行辦法》)第八條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告，我局將擇機(jī)對你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2021年3月24日

關(guān)鍵詞： 中融匯興資產(chǎn) 行政 監(jiān)管