中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕22號)顯示，經(jīng)查明，金信期貨有限公司在大連新設立分支機構未將備案材料在報送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構同時抄報大連證監(jiān)局，任命公司分支機構負責人未向大連證監(jiān)局報告。

上述行為分別違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條、《期貨交易管理條例》第五十五條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，現(xiàn)決定對金信期貨有限公司采取責令改正的監(jiān)管措施。金信期貨有限公司應當在收到本決定之日起5個工作日內(nèi)向大連證監(jiān)局提交書面整改報告。

金信期貨官網(wǎng)顯示，金信期貨有限公司是一家于1995年經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準、在湖南省工商行政管理局依法登記注冊的有限責任公司(自然人投資或控股)，經(jīng)營范圍為商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理，注冊資本為1億8034萬元人民幣。公司是中國金融期貨交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海國際能源交易中心的會員，并擁有該五家的交易席位。

據(jù)天眼查APP顯示，壽光美倫紙業(yè)有限責任公司為第一大股東，持股35.43%。山東晨鳴紙業(yè)集團股份有限公司(晨鳴紙業(yè)000488.SZ)為壽光美倫紙業(yè)有限責任公司第一大股東，持股比例為87.40%。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條規(guī)定：期貨公司設立境內(nèi)分支機構，應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交下列備案材料：

(一)備案報告;

(二)分支機構營業(yè)執(zhí)照副本復印件;

(三)公司決議文件;

(四)分支機構負責人任職條件證明;

(五)分支機構從業(yè)人員名冊及期貨從業(yè)資格證書;

(六)營業(yè)場所所有權或者使用權證明;

(七)首席風險官出具的公司符合相關條件的意見;

(八)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

期貨公司在提交備案材料時，應當將備案材料同時抄報擬設立分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條規(guī)定：期貨公司或其分支機構有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

(一)公司治理不健全，部門或者崗位設置存在較大缺陷，關鍵業(yè)務崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;

(二)業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權益;

(三)不符合有關客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全;

(四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機構統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風險或者風險隱患;

(五)未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，存在較大風險或者風險隱患;

(六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務;

(七)交易、結(jié)算或者財務信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權益;

(八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實施信息系統(tǒng)管理，存在較大風險或者風險隱患;

(九)違規(guī)開展關聯(lián)交易，可能影響持續(xù)經(jīng)營;

(十)未按規(guī)定實施外部接入信息系統(tǒng)管理，存在較大風險或者風險隱患;

(十一)未按規(guī)定調(diào)撥和使用自有資金，存在較大風險或者風險隱患;

(十二)未按規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務，存在較大風險或者風險隱患;

(十三)設立、收購、參股境外經(jīng)營機構不符合本辦法有關規(guī)定，存在較大風險或者風險隱患;

(十四)未按規(guī)定履行對境外經(jīng)營機構的管理責任，導致境外經(jīng)營機構運營不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風險的;

(十五)股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營;

(十六)存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營;

(十七)未按規(guī)定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(十八)其他不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風險的情形。

對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的分支機構，中國證監(jiān)會派出機構有權依法關閉。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定：期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列材料：

(一)任職決定文件;

(二)相關會議的決議;

(三)相關人員的任職資格核準文件;

(四)高級管理人員職責范圍的說明;

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條規(guī)定：期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：

(一)任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員;

(二)任用中國證監(jiān)會及其派出機構認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員;

(三)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況;

(五)董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，未按規(guī)定履行報告義務;

(六)未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。

《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定：期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務;

(二)停止批準新增業(yè)務;

(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;

(四)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利;

(五)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利;

(六)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用;

(七)責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。

《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定：期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：

(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的;

(二)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的;

(三)未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十九條所列事項的;

(四)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的;

(五)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的;

(六)為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的;

(七)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;

(八)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的;

(九)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;

(十)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的;

(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;

(十三)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經(jīng)營許可證的;

(十四)進行混碼交易的;

(十五)拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的;

(十六)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。

期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營機構有本條第一款第八項、第十二項、第十三項、第十五項、第十六項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。

期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人未經(jīng)批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權的，拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構的檢查，拒不按照規(guī)定履行報告義務、提供有關信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

[2020]22號

關于對金信期貨有限公司采取責令改正措施的決定

金信期貨有限公司：

經(jīng)查明，你公司在大連新設立分支機構未將備案材料在報送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構同時抄報我局，任命公司分支機構負責人未向我局報告。

上述行為分別違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定。

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條、《期貨交易管理條例》第五十五條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取責令改正的監(jiān)管措施。

你公司應當在收到本決定之日起5個工作日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

大連證監(jiān)局

2020年12月21日

關鍵詞： 金信期貨