中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(津證監(jiān)措施〔2020〕27號(hào)、28號(hào)、29號(hào))顯示，經(jīng)查，天津瑞普生物技術(shù)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“瑞普生物”，300119.SZ)存在下列違規(guī)行為：
公司營(yíng)銷中心以員工個(gè)人名義開設(shè)賬戶收取客戶款項(xiàng)，對(duì)其中“風(fēng)險(xiǎn)保證金”款項(xiàng)未納入公司賬戶存儲(chǔ)及賬務(wù)核算。公司2019年、2020年未納入賬戶存儲(chǔ)與賬務(wù)核算的客戶“風(fēng)險(xiǎn)保證金”分別為3093.76萬元和1245.55萬元，影響了公司2019年年度報(bào)告、2020年中期報(bào)告資產(chǎn)與負(fù)債項(xiàng)目數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，同時(shí)影響了公司2019年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的準(zhǔn)確性。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)瑞普生物采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。瑞普生物應(yīng)采取有效措施加強(qiáng)內(nèi)部控制，保證信息披露質(zhì)量。
瑞普生物前述違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生期間，李守軍任瑞普生物董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，且在2019年年度報(bào)告、2020年中期報(bào)告作為主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人進(jìn)行聲明并簽字。李守軍未忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)公司前述違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)李守軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。李守軍應(yīng)加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
瑞普生物前述違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生期間，徐雷任瑞普生物營(yíng)銷中心負(fù)責(zé)人，2019年12月25日任公司副總經(jīng)理，2020年4月23日任公司董事。徐雷未忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)公司前述違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)徐雷采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。徐雷應(yīng)加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
瑞普生物掛網(wǎng)顯示，瑞普生物成立于1998年。旗下?lián)碛腥鹌?天津)生物藥業(yè)有限公司、瑞普(保定)生物藥業(yè)有限公司、天津瑞普生物技術(shù)股份有限公司高科分公司、湖北龍翔藥業(yè)有限公司、湖南中岸生物藥業(yè)有限公司、內(nèi)蒙古瑞普大地動(dòng)物藥業(yè)有限公司6個(gè)GMP生產(chǎn)基地，擁有原料藥生產(chǎn)線、粉劑/散劑/預(yù)混劑、口服液生產(chǎn)線、消毒劑生產(chǎn)線、注射劑生產(chǎn)線、顆粒劑生產(chǎn)線、片劑生產(chǎn)線、滅活疫苗生產(chǎn)線、活疫苗生產(chǎn)線等60條大型生產(chǎn)線.
李守軍2008年5月12日至今擔(dān)任瑞普生物董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及公司董事。李守軍持有瑞普生物41.40%股份，為第一大股東和實(shí)際控制人。
徐雷自2000年入職至今，歷任瑞普天津技術(shù)員、大區(qū)經(jīng)理，公司大客戶營(yíng)銷總監(jiān)、湖南中岸總經(jīng)理、公司營(yíng)銷中心總經(jīng)理、監(jiān)事等職務(wù)，擔(dān)任瑞普生物營(yíng)銷相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人十年以上。2019年12月25日至今擔(dān)任副總經(jīng)理，2020年4月23日至今擔(dān)任公司董事。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。
在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。
上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)天津瑞普生物技術(shù)股份有限公司采取出具警示函措施的決定
天津瑞普生物技術(shù)股份有限公司：
經(jīng)查，你公司存在下列違規(guī)行為：
公司營(yíng)銷中心以員工個(gè)人名義開設(shè)賬戶收取客戶款項(xiàng)，對(duì)其中“風(fēng)險(xiǎn)保證金”款項(xiàng)未納入公司賬戶存儲(chǔ)及賬務(wù)核算。公司2019年、2020年未納入賬戶存儲(chǔ)與賬務(wù)核算的客戶“風(fēng)險(xiǎn)保證金”分別為3,093.76萬元和1,245.55萬元，影響了公司2019年年度報(bào)告、2020年中期報(bào)告資產(chǎn)與負(fù)債項(xiàng)目數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，同時(shí)影響了公司2019年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的準(zhǔn)確性。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)采取有效措施加強(qiáng)內(nèi)部控制，保證信息披露質(zhì)量。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
天津證監(jiān)局
2020年12月24日
關(guān)于對(duì)李守軍采取出具警示函措施的決定
李守軍：
經(jīng)查，天津瑞普生物技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱瑞普生物或公司)存在以下違規(guī)行為：
公司營(yíng)銷中心以員工個(gè)人名義開設(shè)賬戶收取客戶款項(xiàng)，對(duì)其中“風(fēng)險(xiǎn)保證金”款項(xiàng)未納入公司賬戶存儲(chǔ)及賬務(wù)核算。公司2019年、2020年未納入賬戶存儲(chǔ)與賬務(wù)核算的客戶“風(fēng)險(xiǎn)保證金”分別為3,093.76萬元和1,245.55萬元，影響了公司2019年年度報(bào)告、2020年中期報(bào)告資產(chǎn)與負(fù)債項(xiàng)目數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，同時(shí)影響了公司2019年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的準(zhǔn)確性。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款的規(guī)定。
前述違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生期間，你任瑞普生物董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，且在2019年年度報(bào)告、2020年中期報(bào)告作為主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人進(jìn)行聲明并簽字。你未忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)公司前述違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
天津證監(jiān)局
2020年12月24日
關(guān)于對(duì)徐雷采取出具警示函措施的決定
徐雷：
經(jīng)查，天津瑞普生物技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱瑞普生物或公司)存在以下違規(guī)行為：
公司營(yíng)銷中心以員工個(gè)人名義開設(shè)賬戶收取客戶款項(xiàng)，對(duì)其中“風(fēng)險(xiǎn)保證金”款項(xiàng)未納入公司賬戶存儲(chǔ)及賬務(wù)核算。公司2019年、2020年未納入賬戶存儲(chǔ)與賬務(wù)核算的客戶“風(fēng)險(xiǎn)保證金”分別為3,093.76萬元和1,245.55萬元，影響了公司2019年年度報(bào)告、2020年中期報(bào)告資產(chǎn)與負(fù)債項(xiàng)目數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，同時(shí)影響了公司2019年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的準(zhǔn)確性。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款的規(guī)定。
前述違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生期間，你任瑞普生物營(yíng)銷中心負(fù)責(zé)人，2019年12月25日任公司副總經(jīng)理，2020年4月23日任公司董事。你未忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)公司前述違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
天津證監(jiān)局
2020年12月24日
關(guān)鍵詞： 瑞普生物
