近日，廣西證監(jiān)局發(fā)布一則公告稱，國盛證券因違規(guī)經(jīng)營被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

決定書顯示，國盛證券有限責(zé)任公司授權(quán)其分公司具體負(fù)責(zé)撤銷梧州西堤三路證券營業(yè)部工作，其分公司未拆除梧州營業(yè)部招牌和標(biāo)識(shí)，工作人員通過圖像處理技術(shù)將營業(yè)場所現(xiàn)場照片篡改后報(bào)送國盛證券，導(dǎo)致國盛證券于2020年6月22日向我廣西證監(jiān)局報(bào)送的《關(guān)于梧州西堤三路證券營業(yè)部撤銷實(shí)施完成情況的備案報(bào)告》與實(shí)際情況不符。上述情況與《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十九條的規(guī)定不符。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對國盛證券分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。其分公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)予以改正，并向廣西證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

國盛證券官網(wǎng)顯示，國盛證券有限責(zé)任公司成立于2002年12月,2016年4月成為國盛金融控股集團(tuán)股份有限公司全資子公司,注冊資本46.95億元。公司注冊于江西南昌,在上海、深圳、北京設(shè)立業(yè)務(wù)管理總部,200余家分支機(jī)構(gòu)遍及30個(gè)省(市)、自治區(qū)。

據(jù)中國證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十九條、第七十條全文如下。第六十九條 證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第七十條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;

(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);

(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;

(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;

(五)對證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;

(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

關(guān)鍵詞： 國盛證券