證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的四川監(jiān)管局行政處罰決定書【2020】16號顯示，依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，四川證監(jiān)局依法對廖承貴涉嫌借用他人賬戶違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，廖承貴未要求陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，廖承貴存在以下違法相關(guān)事實：
一、廖承貴任職情況
2016年4月8日至2018年5月14日期間，廖承貴在英大證券四川分公司擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)人。
二、廖承貴借用他人賬戶違法買賣股票情況
(一)廖承貴借用“曾某秀”賬戶違法買賣股票情況
曾某秀賬戶2016年9月1日開立于英大證券四川分公司，證券交易結(jié)算資金三方存管賬戶開立于農(nóng)業(yè)銀行。2016年9月8日至2016年12月26日，廖承貴主要使用手機(jī)號為133xxxxx688、186xxxxx789、MAC地址為3085xxxxx023的設(shè)備操作曾某秀賬戶進(jìn)行股票買賣。曾某秀賬戶期間對應(yīng)買入金額35.91萬元，對應(yīng)賣出金額35.70萬元。
(二)廖承貴借用“王某”賬戶違法買賣股票情況
王某賬戶2016年8月5日開立于英大證券四川分公司,證券交易結(jié)算資金三方存管賬戶開立于農(nóng)業(yè)銀行。2016年8月11日至2018年5月14日，廖承貴主要使用手機(jī)號為133xxxxx688、186xxxxx789、MAC地址為3085xxxx023的設(shè)備等操作王某賬戶進(jìn)行股票買賣。王某賬戶期間對應(yīng)買入金額111.58萬元，對應(yīng)賣出金額110.96萬元。
綜上，廖承貴任職英大證券經(jīng)紀(jì)人期間，借用“曾某秀”“王某”賬戶買賣股票，交易累計虧損8526.82元(已扣除傭金稅費)。
以上事實，有相關(guān)合同、執(zhí)業(yè)證書、情況說明、涉案人員詢問筆錄、證券賬戶委托記錄及銀行賬戶資料等證據(jù)證明。
四川證監(jiān)局指出，廖承貴上述行為違反2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定：對廖承貴處以1萬元罰款。
資料顯示，英大證券成立于1996年，是國家電網(wǎng)有限公司(以下簡稱“國家電網(wǎng)”)旗下的全牌照綜合性證券公司，總部位于深圳市，注冊資本43.36億元。公司在全國范圍內(nèi)設(shè)有35家分支機(jī)構(gòu)，并控股英大期貨有限公司、英大證券投資有限公司，擁有包括證券經(jīng)紀(jì)及信用、投資銀行、證券投資、固定收益、資產(chǎn)管理、期貨業(yè)務(wù)等六大業(yè)務(wù)板塊。2020年，國家電網(wǎng)對金融資產(chǎn)進(jìn)行了資產(chǎn)重組，重組后，國家電網(wǎng)通過上市公司國網(wǎng)英大股份有限公司(簡稱“國網(wǎng)英大”，股票代碼：600517)以及英大國際信托有限責(zé)任公司間接持有公司股權(quán)。
截至2020年6月末，國網(wǎng)英大直接持有英大證券96.67%的股份，間接持有英大證券3.33%的股份。
中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，廖承貴于2016年5月1日在英大證券有限責(zé)任公司登記的職業(yè)崗位為證券經(jīng)紀(jì)人，于2018年5月17日離職注銷。
相關(guān)規(guī)定：
《證券法》第四十三條規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。
《證券法》第一百九十九條規(guī)定：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局行政處罰決定書【2020】16號
當(dāng)事人：廖承貴，男，1972年9月出生，住址：成都市成華區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局依法對廖承貴涉嫌借用他人賬戶違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，廖承貴未要求陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，廖承貴存在以下違法相關(guān)事實：
一、廖承貴任職情況
2016年4月8日至2018年5月14日期間，廖承貴在英大證券四川分公司擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)人。
二、廖承貴借用他人賬戶違法買賣股票情況
(一)廖承貴借用“曾某秀”賬戶違法買賣股票情況
曾某秀賬戶2016年9月1日開立于英大證券四川分公司，證券交易結(jié)算資金三方存管賬戶開立于農(nóng)業(yè)銀行。2016年9月8日至2016年12月26日，廖承貴主要使用手機(jī)號為133xxxxx688、186xxxxx789、MAC地址為3085xxxxx023的設(shè)備操作曾某秀賬戶進(jìn)行股票買賣。曾某秀賬戶期間對應(yīng)買入金額359,066.00元，對應(yīng)賣出金額356,978.00元。
(二)廖承貴借用“王某”賬戶違法買賣股票情況
王某賬戶2016年8月5日開立于英大證券四川分公司,證券交易結(jié)算資金三方存管賬戶開立于農(nóng)業(yè)銀行。2016年8月11日至2018年5月14日，廖承貴主要使用手機(jī)號為133xxxxx688、186xxxxx789、MAC地址為3085xxxx023的設(shè)備等操作王某賬戶進(jìn)行股票買賣。王某賬戶期間對應(yīng)買入金額1,115,822.00元，對應(yīng)賣出金額1,109,631.62元。
綜上，廖承貴任職英大證券經(jīng)紀(jì)人期間，借用“曾某秀”“王某”賬戶買賣股票，交易累計虧損8,526.82元(已扣除傭金稅費)。
以上事實，有相關(guān)合同、執(zhí)業(yè)證書、情況說明、涉案人員詢問筆錄、證券賬戶委托記錄及銀行賬戶資料等證據(jù)證明。
廖承貴上述行為違反2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，我局決定：對廖承貴處以1萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
四川證監(jiān)局
2020年12月16日
關(guān)鍵詞： 英大證券
