中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2020〕189號)顯示，經(jīng)查，2018年12月19日，上海萊士血液制品股份有限公司(簡稱“上海萊士”，002252.SZ，組織機(jī)構(gòu)代碼60724195-1)控股股東科瑞天誠投資控股有限公司(簡稱“科瑞天誠”)所持149412.93萬股上海萊士股票被司法凍結(jié)、8640.03萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié);上海萊士控股股東RAAS China Limited(簡稱“萊士中國”)所持150557.03萬股上海萊士股票被司法凍結(jié)、329.97萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié)。
此次被凍結(jié)后，科瑞天誠所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)158052.96萬股，占上海萊士總股本的31.77%;萊士中國所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)150887萬股，占上海萊士總股本的30.33%。其后，科瑞天誠、萊士中國所持上海萊士股票又陸續(xù)被多家司法機(jī)關(guān)輪候凍結(jié)。上海萊士于2018年12月20日知悉上述控股股東所持上海萊士股份被凍結(jié)事項(xiàng)后，未通過臨時公告及時履行信息披露義務(wù)，直至2019年4月26日才在2018年年度報告中予以披露。
上海萊士的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條第一款、第三十條第一款、第二款第十四項(xiàng)和第三十一條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對上海萊士采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2020〕185號)顯示，陳杰作為上海萊士董事長兼總經(jīng)理，對上海萊士未及時披露控股股東所持股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。陳杰上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條、第四十條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條第二款和第五十九條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對陳杰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2020〕188號)顯示，劉崢作為上海萊士董事會秘書，對上海萊士未及時披露控股股東所持股份被司法凍結(jié)事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。劉崢上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條第二款和第五十九條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對劉崢采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2020〕186號)顯示，科瑞天誠未配合上海萊士及時履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第四十六條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對科瑞天誠采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2020〕187號)顯示，萊士中國未配合上海萊士及時履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第四十六條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對萊士中國采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
上海萊士官網(wǎng)顯示，上海萊士血液制品股份有限公司成立于1988年，2008年在深交所中小板掛牌上市(股票代碼：002252)，是亞洲知名的血液制品企業(yè)。打造了涵蓋血液制品人血蛋白、人免疫球蛋白和凝血因子三類別的11項(xiàng)產(chǎn)品，主要產(chǎn)品包括人血白蛋白、人免疫球蛋白、靜注人免疫球蛋白、乙型肝炎人免疫球蛋白、破傷風(fēng)人免疫球蛋白、狂犬病人免疫球蛋白、人凝血酶原復(fù)合物、人凝血因子VIII、凍干人凝血酶、人纖維蛋白原、外用凍干人纖維蛋白粘合劑。上海萊士已在近20個國家注冊，是國內(nèi)少數(shù)能夠出口血液制品的生產(chǎn)企業(yè)。截止目前，上海萊士在全國含在建的共有41家血漿站，血漿年生產(chǎn)能力達(dá)900噸，已累計銷售各類血液制品超過3000萬瓶。
截至2020年9月30日，Grifols, S.A.為第一大股東，持股26.20%;科瑞天誠投資控股有限公司為第二大股東，持股21.30%;RAAS CHINA LIMITED(萊士中國)為第三大股東，持股15.01%。
陳杰2016年4月6日至今擔(dān)任上海萊士總經(jīng)理、董事長及公司董事。劉崢2007年4月6日起擔(dān)任上海萊士副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)以及董事會秘書。
《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。
在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括：
(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;
(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;
(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;
(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任;
(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;
(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé);
(八)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;
(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;
(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響;
(十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議;
(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;
(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;
(十七)對外提供重大擔(dān)保;
(十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;
(十九)變更會計政策、會計估計;
(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正;
(二十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時點(diǎn)，及時履行重大事件的信息披露義務(wù)：
(一)董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時;
(二)有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時;
(三)董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時。
在前款規(guī)定的時點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險因素：
(一)該重大事件難以保密;
(二)該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞;
(三)公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。
《上市公司信息披露管理辦法》第四十條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)制定重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序。董事、監(jiān)事、高級管理人員知悉重大事件發(fā)生時，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定立即履行報告義務(wù);董事長在接到報告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會報告，并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作。
《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時，應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。
(一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
(三)擬對上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組;
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準(zhǔn)確地公告。
上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。
上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對上海萊士血液制品股份有限公司采取出具警示函措施的決定
上海萊士血液制品股份有限公司：
經(jīng)查，2018年12月19日，你公司(組織機(jī)構(gòu)代碼60724195-1)控股股東科瑞天誠投資控股有限公司(簡稱“科瑞天誠”)所持149,412.93萬股上海萊士血液制品股份有限公司(簡稱“上海萊士”)股票被司法凍結(jié)、8,640.03萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié);你公司控股股東RAAS China Limited(簡稱“萊士中國”)所持150,557.03萬股上海萊士股票被司法凍結(jié)、329.97萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié)。此次被凍結(jié)后，科瑞天誠所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)158,052.96萬股，占上海萊士總股本的31.77%;萊士中國所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)150,887萬股，占上海萊士總股本的30.33%。其后，科瑞天誠、萊士中國所持上海萊士股票又陸續(xù)被多家司法機(jī)關(guān)輪候凍結(jié)。你公司于2018年12月20日知悉上述控股股東所持上海萊士股份被凍結(jié)事項(xiàng)后，未通過臨時公告及時履行信息披露義務(wù)，直至2019年4月26日才在2018年年度報告中予以披露。
你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條第一款、第三十條第一款、第二款第十四項(xiàng)和第三十一條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(中國證券監(jiān)督管理委員會)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2020年12月1日
關(guān)于對陳杰采取出具警示函措施的決定
陳杰：
經(jīng)查，2018年12月19日，上海萊士血液制品股份有限公司(簡稱“上海萊士”)控股股東科瑞天誠投資控股有限公司(簡稱“科瑞天誠”)所持149,412.93萬股上海萊士股票被司法凍結(jié)、8,640.03萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié);上海萊士控股股東RAAS China Limited(簡稱“萊士中國”)所持150,557.03萬股上海萊士股票被司法凍結(jié)、329.97萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié)。此次被凍結(jié)后，科瑞天誠所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)158,052.96萬股，占上海萊士總股本的31.77%;萊士中國所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)150,887萬股，占上海萊士總股本的30.33%。其后，科瑞天誠、萊士中國所持上海萊士股票又陸續(xù)被多家司法機(jī)關(guān)輪候凍結(jié)。上海萊士于2018年12月20日知悉上述控股股東所持上海萊士股份被凍結(jié)事項(xiàng)后，未通過臨時公告及時履行信息披露義務(wù)，直至2019年4月26日才在2018年年度報告中予以披露。你作為上海萊士董事長兼總經(jīng)理，對上海萊士未及時披露控股股東所持股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。你上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條、第四十條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條第二款和第五十九條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(中國證券監(jiān)督管理委員會)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2020年12月1日
關(guān)于對科瑞天誠投資控股有限公司采取出具警示函措施的決定
科瑞天誠投資控股有限公司：
經(jīng)查，2018年12月19日，你公司(組織機(jī)構(gòu)代碼74260299-1)所持149,412.93萬股上海萊士血液制品股份有限公司(簡稱“上海萊士”)股票被司法凍結(jié)、8,640.03萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié)。此次被凍結(jié)后，你公司所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)158,052.96萬股，占上海萊士總股本的31.77%。其后，你公司所持上海萊士股票又陸續(xù)被多家司法機(jī)關(guān)輪候凍結(jié)。上海萊士于2018年12月20日知悉你公司所持上海萊士股份被凍結(jié)事項(xiàng)后，未通過臨時公告及時履行信息披露義務(wù)，直至2019年4月26日才在2018年年度報告中予以披露。你公司未配合上海萊士及時履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第四十六條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(中國證券監(jiān)督管理委員會)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2020年12月1日
關(guān)于對RAAS China Limited采取出具警示函措施的決定
RAAS China Limited：
經(jīng)查，2018年12月19日，你公司(香港注冊公司，登記證號碼37185675 -000-08-20-A)所持150,557.03萬股上海萊士血液制品股份有限公司(簡稱“上海萊士”)股票被司法凍結(jié)、329.97萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié)。此次被凍結(jié)后，你公司所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)150,887萬股，占上海萊士總股本的30.33%。其后，你公司所持上海萊士股票又陸續(xù)被多家司法機(jī)關(guān)輪候凍結(jié)。上海萊士于2018年12月20日知悉你公司所持上海萊士股份被凍結(jié)事項(xiàng)后，未通過臨時公告及時履行信息披露義務(wù)，直至2019年4月26日才在2018年年度報告中予以披露。你公司未配合上海萊士及時履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第四十六條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(中國證券監(jiān)督管理委員會)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2020年12月1日
關(guān)于對劉崢采取出具警示函措施的決定
劉崢：
經(jīng)查，2018年12月19日，上海萊士血液制品股份有限公司(簡稱“上海萊士”)控股股東科瑞天誠投資控股有限公司(簡稱“科瑞天誠”)所持149,412.93萬股上海萊士股票被司法凍結(jié)、8,640.03萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié);上海萊士控股股東RAAS China Limited(簡稱“萊士中國”)所持150,557.03萬股上海萊士股票被司法凍結(jié)、329.97萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié)。此次被凍結(jié)后，科瑞天誠所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)158,052.96萬股，占上海萊士總股本的31.77%;萊士中國所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)150,887萬股，占上海萊士總股本的30.33%。其后，科瑞天誠、萊士中國所持上海萊士股票又陸續(xù)被多家司法機(jī)關(guān)輪候凍結(jié)。上海萊士于2018年12月20日知悉上述控股股東所持上海萊士股份被凍結(jié)事項(xiàng)后，未通過臨時公告及時履行信息披露義務(wù)，直至2019年4月26日才在2018年年度報告中予以披露。你作為上海萊士董事會秘書，對上海萊士未及時披露控股股東所持股份被司法凍結(jié)事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。你上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條第二款和第五十九條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(中國證券監(jiān)督管理委員會)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2020年12月1日
關(guān)鍵詞： 上海萊士
