近日，深交所公布了關(guān)于對(duì)汪南東給予公開(kāi)譴責(zé)處分的決定。
決定書(shū)顯示，經(jīng)查明，廣東領(lǐng)益智造股份有限公司(簡(jiǎn)稱“領(lǐng)益智造”，002600.SZ)原控股股東、實(shí)際控制人汪南東存在未履行股份限售承諾、未按規(guī)定披露減持計(jì)劃兩宗違規(guī)行為。
一、未履行股份限售承諾。2017年7月26日，汪南東作為領(lǐng)益智造原控股股東、實(shí)際控制人，與配偶何麗嬋、兒子汪彥在《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書(shū)(草案)》中承諾：“在本次交易完成后(自本次交易發(fā)行的股份上市之日起，即2018年2月13日)36個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人在上市公司中擁有權(quán)益的股份。”汪南東于2019年9月5日至2020年8月17日累計(jì)被動(dòng)減持領(lǐng)益智造股份合計(jì)1.39億股，金額合計(jì)14.77億元。汪南東未履行前述股份限售承諾，且未采取積極措施，導(dǎo)致其持有的領(lǐng)益智造股份在限售期內(nèi)被轉(zhuǎn)讓。
二、未按規(guī)定披露減持計(jì)劃。2019年12月6日至2019年12月11日，汪南東作為領(lǐng)益智造持股5%以上的股東，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持領(lǐng)益智造股份5282.25萬(wàn)股，占領(lǐng)益智造總股本的比例為0.77%，涉及金額5.67億元，未能按照《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》在首次賣(mài)出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。
深交所指出，汪南東的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條、第3.1.8條、第11.11.1條，深交所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.4條，深交所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第6.6.1條及深交所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條和深交所《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第二十七條、第三十五條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，決定對(duì)汪南東給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。
據(jù)領(lǐng)益智造2018年年報(bào)顯示，公司自2011年7月15日上市之日起至2018年2月12日，控股股東及實(shí)際控制人為汪南東。2018年2月13日，公司控股股東變更為領(lǐng)勝投資(深圳)有限公司，實(shí)際控制人變更為曾芳勤。汪南東自2018年3月4日至2018年8月20日任領(lǐng)益智造董事、副董事長(zhǎng)，隨后因個(gè)人原因離任。
截至2020年9月30日，汪南東為領(lǐng)益智造第二大股東，持有2.60億股，持股比例3.70%，全部為凍結(jié)狀態(tài)。
相關(guān)規(guī)定：
《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)方違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
(一)通報(bào)批評(píng);
(二)公開(kāi)譴責(zé)。
《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第二十七條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員存在下列涉及承諾事項(xiàng)之一且情節(jié)嚴(yán)重的，本所對(duì)該當(dāng)事人予以公開(kāi)譴責(zé)：
(一)未在規(guī)定期限內(nèi)簽署聲明及承諾書(shū)，經(jīng)本所多次提醒后仍未簽署;
(二)前述的聲明事項(xiàng)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;
(三)違反其作出的公開(kāi)承諾，數(shù)額較大。
相關(guān)當(dāng)事人存在涉及承諾的違規(guī)行為，未達(dá)到公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的，本所可以視情形對(duì)其予以通報(bào)批評(píng)。
《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第三十五條規(guī)定：上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等違反承諾，或者違反《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，本所綜合考慮其違規(guī)金額、比例，以及造成的市場(chǎng)影響等，對(duì)相關(guān)當(dāng)事人予以公開(kāi)譴責(zé)或者通報(bào)批評(píng)。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)汪南東給予公開(kāi)譴責(zé)處分的決定
當(dāng)事人：
汪南東，廣東領(lǐng)益智造股份有限公司原控股股東、實(shí)際控制人。
經(jīng)查明，汪南東存在以下違規(guī)行為：
一、未履行股份限售承諾
2017年7月26日，汪南東作為廣東領(lǐng)益智造股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)益智造”)原控股股東、實(shí)際控制人，與配偶何麗嬋、兒子汪彥在《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書(shū)(草案)》中承諾：“在本次交易完成后(自本次交易發(fā)行的股份上市之日起，即2018年2月13日)36個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人在上市公司中擁有權(quán)益的股份。”汪南東于2019年9月5日至2020年8月17日累計(jì)被動(dòng)減持領(lǐng)益智造股份合計(jì)138,732,957股，金額合計(jì)1,477,130,054元。汪南東未履行前述股份限售承諾，且未采取積極措施，導(dǎo)致其持有的領(lǐng)益智造股份在限售期內(nèi)被轉(zhuǎn)讓。
二、未按規(guī)定披露減持計(jì)劃
2019年12月6日至2019年12月11日，汪南東作為領(lǐng)益智造持股5%以上的股東，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持領(lǐng)益智造股份52,822,498股，占領(lǐng)益智造總股本的比例為0.77%，涉及金額566,561,272.16元，未能按照《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》在首次賣(mài)出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。
汪南東的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條、第3.1.8條、第11.11.1條，本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.4條，本所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第6.6.1條及本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條和本所《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第二十七條、第三十五條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，決定對(duì)汪南東給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。
汪南東如對(duì)本所作出的紀(jì)律處分決定不服的，可以在收到本紀(jì)律處分決定書(shū)之日起的十五個(gè)交易日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由領(lǐng)益智造通過(guò)本所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)提交，或者通過(guò)郵寄或者現(xiàn)場(chǎng)遞交方式提交給本所指定聯(lián)系人(劉女士，電話：0755-88668240)。
對(duì)于汪南東的上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開(kāi)。
深圳證券交易所
2020年12月1日
關(guān)鍵詞： 領(lǐng)益智造
