Wind數(shù)據(jù)顯示，截至1月28日，東證資管旗下有28只權(quán)益類基金近一年收益率飄綠，凈值跌幅超過20%的有東方紅睿元三年定期、東方紅智遠(yuǎn)三年持有期等11只。
最近一年A股市場跌宕起伏，公募基金業(yè)績兩極分化。部分一直帶著權(quán)益投資 “優(yōu)等生”光環(huán)的基金公司表現(xiàn)亦不盡如人意，比如上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司(下稱東證資管)。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至1月28日，東證資管旗下有29只基金近一年收益率飄綠(各類份額分開計(jì)算，下同)，其中包括28只權(quán)益類基金。值得一提的是，東方紅睿元三年定期、東方紅智遠(yuǎn)三年持有期、東方紅睿澤三年定開A/C等11只主動(dòng)權(quán)益類基金近一年凈值跌幅超過20%。
近年來，東證資管投研老將出現(xiàn)流失。譬如2021年同年3月12日，該公司原副總經(jīng)理饒剛因個(gè)人原因離任;2020年5月，分管權(quán)益投資的林鵬也作別“老東家”，創(chuàng)辦私募基金公司。
就基金業(yè)績等問題，《投資時(shí)報(bào)》向東證資管發(fā)送了溝通函，不過截至發(fā)稿未收到回復(fù)。
28只權(quán)益基金業(yè)績欠佳
近年來，公募基金成為普通投資者曲線入市的重要工具。老牌權(quán)益投資“玩家”被投資者所追捧，不過常勝將軍并不好當(dāng)。
據(jù)《投資時(shí)報(bào)》研究員統(tǒng)計(jì)，截至1月28日，東證資管旗下有29只基金近一年收益率告負(fù)，包括28只產(chǎn)品是權(quán)益類基金和1只是偏債混合型基金。
其中，東證資管曾引以為傲的主動(dòng)管理基金近一年業(yè)績表現(xiàn)不盡如人意。截至1月28日，該公司旗下有26只主動(dòng)權(quán)益類基金(包括偏股混合型基金、靈活配置型基金)近一年凈值跌幅高于10%。
作為主動(dòng)權(quán)益類基金中單只規(guī)模最大的產(chǎn)品，東方紅睿璽三年A近一年收益率為-24.71%，同類排名為1965/2079。
該基金其他階段的業(yè)績也差強(qiáng)人意。截至1月28日，該基金今年以來、近兩年、近三年的收益率分別為-7.86%、17.72%、74.26%，同類排名分別為1125/2220、1572/1943、910/1858。
從重倉股來看，東方紅睿璽三年A前十大重倉股中有分眾傳媒(002027.SZ)、海康威視(002415.SZ)、伊利股份(600887.SH)、智飛生物(300122.SZ)、洋河股份(002304.SZ)5只個(gè)股貫穿了2021年四個(gè)季度，其中第四季度上述5只個(gè)股占基金凈值比例合計(jì)達(dá)到31.76%。
而截至2月7日收盤，上述5只個(gè)股近一年的漲幅分別為-30.55%、-22.05%、-10.34%、-43.47%、-21.51%。
或受業(yè)績表現(xiàn)不理想影響，截至2021年四季度末，東方紅睿璽三年A管理規(guī)模為165.42億元，較2020年四季度末的187.2億元縮水21.7億元。
“后林鵬”時(shí)代的東方紅睿華滬港深業(yè)績表現(xiàn)又如何呢?
截至1月28日，東方紅睿華滬港深今年以來、近一年、近兩年、近三年的收益率分別為-9.01%、-24.54%、19.72%、63.35%，同類排名分別為1337/2220、1959/2079、1493/1943、1014/1858。
2020年5月份，林鵬離職并卸任東方紅睿華滬港深的基金經(jīng)理職務(wù)，同年9月2日，張偉峰與李響、周楊三名基金經(jīng)理共同管理該基金。根據(jù)相關(guān)履歷顯示，張偉鋒在加盟東證資管前曾在A股上市公司漢得信息(300170.SZ)擔(dān)任董秘。
隨著產(chǎn)業(yè)背景深厚的張偉峰正式加入，東方紅睿華滬港深前十大重倉股“悄然”出現(xiàn)了一些變化。
譬如，林鵬偏愛的華域汽車(600741.SH)、伊利股份在2020年二季度就已從前十大重倉股中消失，美的集團(tuán)(000333.SZ)最后出現(xiàn)的時(shí)間是2021年一季度，之后也是難覓蹤跡。
投研團(tuán)隊(duì)、高管層相繼調(diào)整
權(quán)益類基金業(yè)績表現(xiàn)不理想，或與東證資管投研核心人員調(diào)整、基金經(jīng)理普遍“年輕化”有關(guān)。
東證資管成立于2010年7月28日，是東方證券全資子公司，前身是東方證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部。2005年發(fā)行東方紅1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，“東方紅”品牌由此誕生。
眾所周知，東證資管以長期價(jià)值投資著稱，誕生了包括王國斌、陳光明、林鵬在內(nèi)的多位業(yè)內(nèi)知名人物。不過，以上幾位人員都已悉數(shù)離職。
2016年年初，時(shí)任東證資管董事長王國斌宣布辭去董事長一職，此后該職位由總經(jīng)理陳光明接任。
兩年后的2018年3月，陳光明也告別東證資管，董事長一職由時(shí)任東方證券董事長兼總裁潘鑫軍接任。
2020年5月，分管權(quán)益投資的林鵬也作別“老東家”東證資管，而后創(chuàng)辦私募機(jī)構(gòu)上海和諧匯一資產(chǎn)管理有限公司。
與此同時(shí)，東證資管還發(fā)生了董事長變更。2020年10月，東證資管發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告稱，原董事長潘鑫軍因個(gè)人原因離任。同年12月30日，時(shí)任申能(集團(tuán))有限公司黨委委員、副總經(jīng)理，上海申能能創(chuàng)能源發(fā)展有限公司董事長，東方證券黨委書記的宋雪楓履新董事長。
然而，東證資管的明星老將依舊在相繼離開。
2021年3月，東證資管發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告稱，原副總經(jīng)理饒剛因個(gè)人原因離職。
隨后，東證資管的投研團(tuán)隊(duì)也發(fā)生重大調(diào)整。副總經(jīng)理張峰任首席投資官;原公募固定收益投資部總經(jīng)理胡偉任公司總助;原光大證券研究所所長胡雅麗擔(dān)任公司總經(jīng)理助理、董事總經(jīng)理、兼任權(quán)益研究部總經(jīng)理。
東證資管的高管變動(dòng)并未就此結(jié)束。2021年8月，任職已超過15年的公司總經(jīng)理任莉因個(gè)人原因離職。隨著任莉的離職，曾經(jīng)在市場上作為標(biāo)桿的“東方紅”，創(chuàng)始人悉數(shù)離開。任莉離職后，原副總經(jīng)理張峰因工作調(diào)整離任，并轉(zhuǎn)任為公司總經(jīng)理。
2021年9月24日，東證資管發(fā)布公告稱，公司總經(jīng)理助理、董事總經(jīng)理兼權(quán)益研究部總經(jīng)理胡雅麗升任公司副總經(jīng)理。此外，公告內(nèi)容還顯示，董事會(huì)會(huì)議審議通過，聘任胡雅麗為聯(lián)席總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
此外，不過東證資管還面臨旗下基金經(jīng)理“年輕化”的問題。Wind數(shù)據(jù)顯示，蔡志鵬、鄧炯鵬、郭乃幸、余劍鋒等基金經(jīng)理任職年限不足2年，這些基金經(jīng)理的能力尚待市場的考驗(yàn)。(齊文健)
關(guān)鍵詞： 權(quán)益基金 業(yè)績欠佳 東證資管 投研團(tuán)隊(duì)
