10月25日，資本邦了解到，近日，華西證券公告稱，公司此前向證監(jiān)會申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，當(dāng)前已收到證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立華西基金管理有限責(zé)任公司的批復(fù)》，核準(zhǔn)設(shè)立華西基金管理有限責(zé)任公司(下稱“華西基金”)。
批復(fù)內(nèi)容顯示，證監(jiān)會核準(zhǔn)設(shè)立華西基金，對其公司章程草案無異議，注冊地為四川省成都市，經(jīng)營范圍為公開募集證券投資基金管理、基金銷售和證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。核準(zhǔn)華西基金注冊資本為1億元人民幣，華西證券出資7600萬元人民幣，出資比例76%。
根據(jù)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的要求，華西證券應(yīng)當(dāng)自批復(fù)之日起6個(gè)月內(nèi)完成華西基金組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級管理人員。另外，在取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，不得以該名稱對外開展業(yè)務(wù);自取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證之日起6個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)發(fā)行公募基金產(chǎn)品。
公募牌照籌謀十年終如愿
據(jù)了解，華西證券的公募牌照取得之路可謂一波三折，而這張公募牌照放在整個(gè)四川省而言也是首張。
一般情況下，券商謀求公募牌照主要有三種方式：一種為直接設(shè)立資管子公司申請;一種為設(shè)立公募基金公司;或者券商主體直接申請。
據(jù)悉，2011年，華西證券曾擬出資1.02億元人民幣與群益證券投資信托股份有限公司簽訂合作協(xié)議，共同出資組建華西群益基金管理有限公司，但此后組建華西群益基金卻再無進(jìn)展。
2014年6月，證監(jiān)會核準(zhǔn)華西證券設(shè)立資產(chǎn)管理子公司，彼時(shí)華西證券出資5億元，100%持有該資產(chǎn)管理子公司，但同樣并未落地。
2018年2月，華西證券上市，當(dāng)年4月，華西證券便發(fā)布公告表示，擬出資不超過3億元設(shè)立全資子公司華西證券資產(chǎn)管理有限公司，并以該子公司為主體向申請公募基金牌照，開展公募基金業(yè)務(wù)。
但令人意外的是，2019年11月27日，華西證券又公告稱，董事會同意撤回資管子公司設(shè)立申請并保留資管總部開展現(xiàn)有業(yè)務(wù)，同時(shí)將擇機(jī)申請?jiān)O(shè)立公募基金管理公司。
2020年3月，華西證券終于審議通過了《關(guān)于申請?jiān)O(shè)立基金管理公司的議案》，并在一年半之后拿到了證監(jiān)會批文，正式取得公募基金的牌照。
按照證監(jiān)會披露的華西基金股權(quán)結(jié)構(gòu)，華西證券出資7600萬元人民幣，出資比例為76%。
券商大財(cái)富管理動作不斷
據(jù)悉，今年以來華西證券在財(cái)富管理領(lǐng)域斬獲良多，今年年中，該公司還曾順利拿下第二批基金投顧試點(diǎn)資格。
華西證券董事長魯劍雄曾表示，華西證券財(cái)富管理轉(zhuǎn)型已經(jīng)邁過了第一個(gè)10年，該公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)獲客、客戶分類、畫像和精準(zhǔn)營銷、科技賦能等一系列成熟且能自我完善的體系。
半年報(bào)顯示，華西證券今年上半年實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)11.24億元，較上年同期增長24.48%，占營業(yè)收入比重44.80%，為公司第一大收入板塊。
近年來，隨著政策層面“一參一控一牌”的放開，以及公募基金規(guī)模的逐日增長，公募賽道里券商蜂擁而入者甚多。
去年以來，包括申萬宏源、中信證券、中金公司、中信建投、國金證券等多家經(jīng)營機(jī)構(gòu)宣布擬成立券商資管子公司，旨在瞄準(zhǔn)公募基金業(yè)務(wù)牌照。此外，截至10月15日，證監(jiān)會披露，五礦證券、華金證券申請公募牌照的事項(xiàng)仍在繼續(xù)之中。
海通證券研究顯示，目前券商向主動管理轉(zhuǎn)型的方式之一就是控股、參股公募基金。由于中小券商相對大券商在客戶資源、銷售渠道、投研能力、風(fēng)控等方面弱一些，因此中小券商可能會更傾向于通過并購、控股等方式獲得現(xiàn)成的公募牌照，提高產(chǎn)品豐富度和收入來源。
從目前頭部券商持有公募基金股權(quán)的盈利情況來看，東方證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券、招商證券旗下子公司通過控股、參股公募基金，對公司凈利潤貢獻(xiàn)較大，2020年分別占比為33.4%、20.7%、15.0%、10.7%。
某上市券商資管投資總經(jīng)理表示，“券商申請公募基金牌照，有利于資管業(yè)務(wù)的長遠(yuǎn)發(fā)展。獲得公募基金牌照后，將有更多銀行、社保、保險(xiǎn)領(lǐng)域資金進(jìn)入券商資管，為券商資管規(guī)模的提升打開了大門。”(鄒文榕)
