2020年，國開泰富基金旗下唯一的主動權(quán)益類產(chǎn)品——國開泰富開泰A/C凈值增長率分別為3.87%、3.17%，同類排名分別為1841/1893、1852/1893。
在成立近八年時間里，國開泰富基金管理有限責(zé)任公司(下稱國開泰富基金)一直默默無聞，規(guī)模也持續(xù)不振。
基于Wind數(shù)據(jù)，《投資時報》研究員對2020年公募基金業(yè)績進行盤點，并推出《2020基金業(yè)績紅黑榜》。從結(jié)果來看，國開泰富基金旗下唯一的主動權(quán)益類產(chǎn)品—國開泰富開泰A/C，業(yè)績表現(xiàn)不甚理想，全年凈值增長率分別為3.87%、3.17%，同類排名分別為1841/1893、1852/1893。
除了投研能力不足，管理規(guī)模太小也是國開泰富基金面臨的問題。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2020年三季度末，該公司旗下僅有兩只產(chǎn)品(各類份額合并計算)，管理規(guī)模合計僅為1.44億元，在142家基金公司中排名第137。
2020年公募基金發(fā)行市場持續(xù)火爆，更有新基金發(fā)行規(guī)模超千億的公司出現(xiàn)，不過國開泰富基金卻未能參與這場盛宴。該公司上一只新基金為2017年6月12日成立的國開泰富開航。這意味著，該公司已三年多未發(fā)新基金。
另外，今年1月6日，國開泰富基金發(fā)布高級管理人員變更公告，鄭文杰因工作原因離任董事長職務(wù)，孟天山為新任董事長，任職日期2021年1月4日。
對于上述問題，《投資時報》向國開泰富基金發(fā)送溝通函，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。
國開泰富開泰A/C排名靠后
歲末年初，公募基金年度業(yè)績排名之戰(zhàn)已塵埃落定，不過國開泰富基金卻未能交出理想答卷。
Wind數(shù)據(jù)顯示，國開泰富開泰A/C去年凈值增長率分別為3.87%、3.17%，同類排名分別為1841/1893、1852/1893。
除了短期業(yè)績表現(xiàn)欠佳，該基金中長期業(yè)績也難言樂觀。截至2020年12月31日，該基金近兩年、近三年的收益率分別為12.98%/10.85%、19.71%/16.93%，同類排名均在后1/4;若拉長時間維度，該基金成立四年多以來總收益分別為23.9%、20.52%。
從選股擇時來看，2020年前三季度，該基金股票持倉比例均在5%左右徘徊，分別為5.95%、5.04%、4.66%。然而，2020年A股市場整體上漲，這也就意味著，該基金持續(xù)低倉位運作，難以分享股市上漲帶來的紅利。
此外，在2020年A股結(jié)構(gòu)性行情之下，電力設(shè)備及新能源、食品飲料、消費者服務(wù)、國防化工、醫(yī)藥等板塊漲勢喜人，而傳媒、銀行、房地產(chǎn)等板塊相對疲弱。
《投資時報》研究員注意到，國開泰富開泰A/C2020年前三季度重倉股無一只相同。僅從2020年三季度重倉股來看，該基金前三名重倉股均為金融股，分別為華泰證券(601688.SH)、平安銀行(000001.SZ)、光大銀行(601818.SH)。截至2020年12月31日收盤，上述三只股票年內(nèi)漲幅分別為-10%、19.15%、-4.91%。
管理規(guī)模縮水至2億元以下
回溯到2013年，有16家公募基金公司成立，且不少基金公司發(fā)展至今已躋身千億俱樂部，而國開泰富基金卻與此形成鮮明對比。
成立近八年，國開泰富基金旗下僅有國開泰富貨幣A/B、國開泰富開泰A/C這兩款產(chǎn)品，截至2020年三季度末，該公司管理規(guī)模僅為1.44億元，相比2019年末3.12億元的規(guī)模明顯縮水。其中，國開泰富貨幣A/B的規(guī)模最大，也僅有0.89億元;國開泰富開泰A/C規(guī)模為0.55億元。該公司基金經(jīng)理僅有王婷婷、方龍兩人。
從國開泰富基金發(fā)展路徑來看，可以發(fā)現(xiàn)其業(yè)務(wù)一直處于低迷狀態(tài)，管理規(guī)模巔峰時也不足20億元。
其實，出現(xiàn)目前的局面，或與國開泰富基金缺席新基金發(fā)行，而存量基金份額不斷被贖回甚至發(fā)生清盤有關(guān)。
據(jù)統(tǒng)計，國開泰富基金自成立以來先后發(fā)行了國開泰富睿富、國開泰富開航、國開歲月鎏金定開信用債、國開泰富貨幣A/B、國開泰富開泰A/C等基金。然而，國開歲月鎏金定開信用債因踩雷丹東港債券已完成清算，而國開泰富睿富、國開泰富開航皆因觸發(fā)合同終止條款，分別在2020年4月份和8月份清盤。
過去三年，國開泰富基金無新產(chǎn)品面世，目前也沒有正在發(fā)行或等待發(fā)行的新基金。
在管理規(guī)模日漸萎縮的同時，國開泰富基金還迎來董事長變動。
2020年10月17日，國開泰富基金發(fā)布高級管理人員變更公告稱，董事長鄭文杰因工作原因不能履行職務(wù)，經(jīng)公司第三屆董事會第十次(臨時)會議議定，由總經(jīng)理朱瑜代為履行董事長職務(wù)，任職日期為2020年10月16日。
時隔兩個多月，國開泰富基金迎來新任董事長，不過鄭文杰的離任日期卻為2021年1月4日。今年1月6日，該公司發(fā)布高級管理人員變更公告，鄭文杰因工作原因離任，新任孟天山為董事長，任職日期2021年1月4日。朱瑜女士從2021年1月4日起不再代為履行董事長職務(wù)。
公開資料顯示，孟天山于2003年7月至2015年4月在國家開發(fā)銀行投資業(yè)務(wù)局、國家開發(fā)銀行辦公廳工作;2015年4月至2016年11月在國開金融有限責(zé)任公司擔(dān)任投資總監(jiān);2016年11月至今在國開證券股份有限公司擔(dān)任副總裁兼董事會秘書。(齊文健)
