中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站于9月11日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕80號(hào))顯示，經(jīng)查，三胞集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“三胞集團(tuán)”)及當(dāng)事人袁亞非存在以下違規(guī)行為：
三胞集團(tuán)及袁亞非作為南京新街口百貨商店股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“南京新百”，600682.SH)和江蘇宏圖高科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“宏圖高科”，股票名稱“*ST宏圖”，600122.SH)控股股東、實(shí)際控制人，分別于2018年2月3日、6月25日通過宏圖高科和南京新百發(fā)布公告，披露擬自當(dāng)日起6個(gè)月內(nèi)通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、信托計(jì)劃等方式增持宏圖高科和南京新百的股份，后將增持計(jì)劃期限延長(zhǎng)6個(gè)月。該延期事項(xiàng)未經(jīng)南京新百和宏圖高科股東大會(huì)審議。2019年5月25日、6月22日分別通過宏圖高科和南京新百發(fā)布公告，因未籌集到相應(yīng)的增持資金，仍未實(shí)施上述增持計(jì)劃，決定終止實(shí)施本次增持計(jì)劃，增持計(jì)劃完成率為0，該終止事項(xiàng)亦未經(jīng)南京新百和宏圖高科股東大會(huì)審議。上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第六條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局局決定對(duì)三胞集團(tuán)及袁亞非采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，三胞集團(tuán)成立于1995年4月28日，注冊(cè)資本20億人民幣，當(dāng)事人袁亞非為法定代表人、實(shí)控人、大股東、董事長(zhǎng)，持股比例97.50%。
南京新百成立于1991年5月14日，注冊(cè)資本13.46億元，于1993年10月18日在上交所掛牌，翟凌云為法定代表人、董事長(zhǎng)，截至2020年6月30日，三胞集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股4.84億股，持股比例35.99%。
宏圖高科成立于1998年4月17日，注冊(cè)資本11.58億元，于1998年4月20日在上交所掛牌，廖帆為法定代表人、董事長(zhǎng)、總裁，截至2020年6月30日，三胞集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股2.48億股，持股比例21.45%。
宏圖高科于2018年2月3日發(fā)布的《關(guān)于控股股東及實(shí)際控制人擬增持公司股份的公告》顯示，公司控股股東三胞集團(tuán)有限公司、實(shí)際控制人袁亞非擬自2018年2月3日起的6個(gè)月內(nèi)，擬通過上海證券交易所交易系統(tǒng)集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易和信托計(jì)劃等方式增持公司無限售流通股，擬增持資金為不少于5000萬元，累計(jì)增持比例不超過公司已發(fā)行總股份的2%。本次增持計(jì)劃實(shí)施前，三胞集團(tuán)及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人袁亞非先生合計(jì)直接持有公司股份3.16億股，占公司股份總額的27.30%。
宏圖高科于2019年5月25日發(fā)布的《關(guān)于控股股東及實(shí)際控制人終止實(shí)施增持計(jì)劃的公告》顯示，目前，三胞集團(tuán)流動(dòng)性緊張，持有的主要資產(chǎn)大部分已被相關(guān)債權(quán)人進(jìn)行凍結(jié)，為盡力爭(zhēng)取完成本次增持計(jì)劃，一直在積極與各債權(quán)人進(jìn)行協(xié)商與溝通，爭(zhēng)取早日恢復(fù)公司的流動(dòng)性，并將調(diào)配資金優(yōu)先考慮增持計(jì)劃。但截至目前，公司尚未籌集到相應(yīng)的增持資金，因此，經(jīng)公司慎重考慮決定終止實(shí)施本次增持計(jì)劃。
南京新百于2018年6月25日發(fā)布的關(guān)于控股股東及實(shí)際控制人擬增持公司股份的公告》顯示，公司控股股東三胞集團(tuán)有限公司、實(shí)際控制人袁亞非計(jì)劃從2018年6月25日起的6個(gè)月內(nèi)，通過上海證券交易所交易系統(tǒng)集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易和信托計(jì)劃等方式增持公司無限售流通股，擬增持資金為不低于4億元，增持價(jià)格不高于35元/股，累計(jì)增持比例不超過公司已發(fā)行總股份的2%。截至本公告披露日，三胞集團(tuán)、實(shí)際控制人袁亞非及其一致行動(dòng)人持有本公司股份3.68億股，占本公司總股本33.10%。
南京新百于2019年6月22日發(fā)布的《關(guān)于控股股東及實(shí)際控制人終止實(shí)施增持計(jì)劃的公告》顯示，三胞集團(tuán)因流動(dòng)性緊張，持有的主要資產(chǎn)大部分已被相關(guān)債權(quán)人進(jìn)行凍結(jié)，為盡力爭(zhēng)取完成本次增持計(jì)劃，一直在積極與各債權(quán)人進(jìn)行協(xié)商與溝通，爭(zhēng)取早日恢復(fù)公司的流動(dòng)性，并將調(diào)配資金優(yōu)先考慮增持計(jì)劃。但截至目前，三胞集團(tuán)尚未籌集到相應(yīng)的增持資金，經(jīng)慎重考慮決定終止實(shí)施本次增持計(jì)劃。
《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第六條規(guī)定：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會(huì)依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案，并對(duì)承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。
在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)前，我會(huì)將依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對(duì)承諾相關(guān)方提交的行政許可申請(qǐng)，以及其作為上市公司交易對(duì)手方的行政許可申請(qǐng)(例如上市公司向其購買資產(chǎn)、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。
以下為原文：
【行政監(jiān)管措施】江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)三胞集團(tuán)有限公司、袁亞非采取出具警示函措施的決定
〔2020〕80號(hào)
三胞集團(tuán)有限公司、袁亞非：
經(jīng)查，你們存在以下違規(guī)行為：
你們作為南京新街口百貨商店股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱南京新百)和江蘇宏圖高科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱宏圖高科)控股股東、實(shí)際控制人,分別于2018年2月3日、6月25日通過宏圖高科和南京新百發(fā)布公告，披露擬自當(dāng)日起6個(gè)月內(nèi)通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、信托計(jì)劃等方式增持宏圖高科和南京新百的股份，后將增持計(jì)劃期限延長(zhǎng)6個(gè)月。該延期事項(xiàng)未經(jīng)南京新百和宏圖高科股東大會(huì)審議。2019年5月25日、6月22日分別通過宏圖高科和南京新百發(fā)布公告，因未籌集到相應(yīng)的增持資金，仍未實(shí)施上述增持計(jì)劃，決定終止實(shí)施本次增持計(jì)劃，增持計(jì)劃完成率為0，該終止事項(xiàng)亦未經(jīng)南京新百和宏圖高科股東大會(huì)審議。上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第六條的規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你們應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守相關(guān)承諾，杜絕此類事件再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2020年9月11日
