日前，博愛新開源醫(yī)療科技集團股份有限公司(“新開源”，SZ：300109)方華生等4名股東，因“在累計持股比例變動達到5%時未按規(guī)定停止買賣股份并及時履行報告義務(wù)”，收到深交所創(chuàng)業(yè)板管理部出具的《監(jiān)管函》。

對此，新開源董秘辦在回復(fù)中國網(wǎng)財經(jīng)時稱，“已和股東交流過了，股東們應(yīng)該是對相關(guān)規(guī)則不是很了解，公司在這之后也將相關(guān)的規(guī)定和股東們進行講解，股東們表示會引起重視，學習相關(guān)的交易規(guī)則。”

四名股東違規(guī)減持收監(jiān)管函

資料顯示，新開源成立于2003年3月，于2010年8月25日在深交所掛牌上市，公司主要業(yè)務(wù)包括精細化工和精準醫(yī)療，是國內(nèi)首家專注從事生產(chǎn)、研發(fā)、銷售聚乙烯吡咯烷酮(PVP)系列產(chǎn)品和乙烯基甲醚和馬來酸酐共聚物(PVME/MA)系列產(chǎn)品的高新技術(shù)企業(yè)。

公告稱，方華生系持有新開源5%以上股份的股東，方士心、北京翰楚達投資顧問有限公司(“翰楚達投資”)、北京恒達信投資有限公司(“恒達信投資”)為其一致行動人。截至2019年6月19日，方華生、方士心、翰楚達投資、恒達信投資4名股東合計持有新開源股份30,338,005股，占公司總股本的比例為13.92%。

公告顯示，2019年12月29日，新開源披露的《簡式權(quán)益變動報告書》顯示，因上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，截至2019年6月20日，方華生、方士心、翰楚達投資、恒達信投資四名股東合計持有上市公司股份比例被動下降至9.39%;2019年9月18日至11月27日期間，方士心、翰楚達投資分別持有的上市公司2,087,805股、905,000股股份被強制平倉，合計減持比例為0.93%，減持后上述四名股東合計持有上市公司股份27,345,200股，占上市公司總股本的比例為8.46%。

2019年6月20日至11月27日期間，上述四名股東合計持有上市公司股份比例累計減少5.46%，在累計持股比例變動達到5%時未按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定停止買賣上市公司股份并及時履行報告、公告義務(wù)，直至2019年12月29日才披露權(quán)益變動報告書。

違規(guī)減持股東包括前任董事長方華生 曾被指挪用上市公司1.8億資金

中國網(wǎng)財經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，上述四名股東中，方華生曾任新開源第一屆董事會董事，第二屆董事會董事及第三屆董事會董事、董事長;2019年9月2日第四屆董事會換屆后，方華生不再擔任公司任何職務(wù);2019年12月12日，新開源的法定代表人由“方華生”變更為“張軍政”。

據(jù)新開源2010年8月3日發(fā)布的招股書顯示，方華生與發(fā)行人(新開源)的實控人是多年朋友，其女方士心系發(fā)行人(新開源)的股東。

來源：新開源招股書

天眼查顯示，恒達信投資成立于2004年3月25日，注冊資本為3000萬元，公司經(jīng)營范圍包括投資管理、投資咨詢。方華生為恒達信投資法人代表、執(zhí)行董事及經(jīng)理，北京國澤資本管理有限公司為其持股66.67%的大股東。

翰楚達投資成立于2001年7月30日，注冊資本為300萬元，公司經(jīng)營范圍主要包括投資咨詢、企業(yè)管理咨詢、財務(wù)顧問、經(jīng)濟信息咨詢(不含中介服務(wù))。方華生為其持股70%的大股東，也是翰楚達投資法人代表、執(zhí)行董事及經(jīng)理;呂志紅為其持股30%的二股東。

北京翰楚達投資顧問有限公司股權(quán)穿透圖(來源：天眼查)

此外,方華生擔任6家企業(yè)的法人代表，包括持股70%的北京翰楚達投資、北京恒達信投資、持股70%的湖北翰楚達投資顧問有限公司(“湖北翰楚達投資”)、持股30%的湖北民盛投資有限責任公司(注銷)、湖北福瑞德投資有限責任公司(吊銷，未注銷)、湖北生盛投資有限責任公司(吊銷，未注銷)。

來源：天眼查專業(yè)版

值得一提的是，此前在新開源籌劃控股權(quán)轉(zhuǎn)讓的當口，曾被爆出前董事長方華生挪用資金的消息。2019年11月，新開源公告稱，公司投向深圳前海中恒富泰基金管理有限合伙企業(yè)(有限合伙)(“深圳前?；?rdquo;)的1.8億元資金被方華生挪作他用。

對此，方華生曾否認稱，在新開源任職期間發(fā)生的與北京國澤資本管理有限公司(“國澤資本”)的4500萬往來，與北京晨旭達投資有限公司(“北京晨旭達”)的約4700萬往來及深圳前?；鸬?.8億投資等事項，均系收購美國BV公司引起以及經(jīng)營性活動所需，沒有無故轉(zhuǎn)移上市公司資金為本人牟取私利。不存在無故侵占上市公司利益的情形。

關(guān)于收到5%以上股東方華生先生的聲明函的公告

在2020年3月13日回復(fù)深交所的問詢函中，新開源對這些債務(wù)的進展作出說明。新開源稱，方華生作為負責人，有義務(wù)于2020年4月1日之前負責返還1.8 億投資款及利息(包括保證該筆資金的安全措施)。方華生已同意處置個人及關(guān)聯(lián)方部分資產(chǎn)，優(yōu)先歸還將于月底到期的 1.8 億投資款的本金及利息。

截至1月20日，北京中盛邦新材料研究院有限公司(“北京中盛邦”)累計歸還新開源250萬元，雙方債務(wù)本金清償完畢，新開源仍需要追償約定利息金額。北京中盛邦另欠新開源喻康80萬元，合同約定至2020年9月8日，目前未歸還借款。北京晨旭達和國澤資本的兩筆欠款則早已簽署了還款協(xié)議，目前公司仍在督促方華生積極籌措資金，爭取在今年6月30日前解決債務(wù)問題。