據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，天津證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)渤海證券重慶營業(yè)部前任總經(jīng)理代正瓊采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定。
經(jīng)查，渤海證券重慶營業(yè)部前任總經(jīng)理代正瓊在擔(dān)任渤海證券重慶營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，通過渤海證券重慶營業(yè)部前任總經(jīng)理代正瓊實(shí)際控制的重慶安譽(yù)投資管理有限公司和重慶湘民投資咨詢有限公司從事其他經(jīng)營性活動(dòng)，并通過上述2家公司向國家工作人員行賄，構(gòu)成單位行賄罪被追究刑事責(zé)任。渤海證券重慶營業(yè)部前任總經(jīng)理代正瓊向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)隱瞞了上述重大事項(xiàng)。
上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會(huì)第88號(hào)令)第四條和第三十七條第一款的規(guī)定。按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第一項(xiàng)的規(guī)定，天津證監(jiān)局作出如下監(jiān)督管理措施決定：
認(rèn)定代正瓊(身份證號(hào)：510225 ******** 7740)為不適當(dāng)人選，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。
中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，裁判文書網(wǎng)于2019年8月30日發(fā)布一份關(guān)于代正瓊重慶安譽(yù)投資管理有限公司等單位行賄罪的審刑事判決書，判決書顯示，代正瓊原渤海證券股份有限公司重慶建新東路證券營業(yè)部總經(jīng)理，重慶安譽(yù)投資管理有限公司和重慶湘民投資咨詢有限公司實(shí)際控制人。
代正瓊控制的重慶湘民投資咨詢有限公司向荊某行賄人民幣70萬元，控制的另一家重慶安譽(yù)投資管理有限公司向王某某行賄人民幣100萬元及勞力士手表一塊，向劉某某行賄人民幣165萬元及勞力士手表一塊。重慶市九龍坡區(qū)人民檢察院認(rèn)為，上述兩家公司為謀取不正當(dāng)利益，向國家工作人員行賄人民幣335萬元，情節(jié)嚴(yán)重。代正瓊系重慶湘民投資咨詢有限公司單位行賄的直接負(fù)責(zé)的主管人員。
重慶市九龍坡區(qū)人民法院認(rèn)為，重慶湘民投資咨詢有限公司為謀取不正當(dāng)利益，采用事前向國家工作人員承諾給予好處的方式，介紹華澳國際信托有限公司與重慶市大足國有資產(chǎn)經(jīng)營管理集團(tuán)有限公司達(dá)成信托融資協(xié)議并收取服務(wù)費(fèi)，事后送給國家工作人員人民幣70萬元，情節(jié)嚴(yán)重，湘民公司的行為已構(gòu)成單位行賄罪，依法應(yīng)予處罰。被告人代正瓊作為湘民公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，應(yīng)以單位行賄罪追究其刑事責(zé)任。
重慶安譽(yù)投資管理有限公司為謀取不正當(dāng)利益，采用事前向國家工作人員承諾給予好處的方式，介紹中國國際信托有限公司與重慶園西實(shí)業(yè)有限公司達(dá)成信托融資協(xié)議并收取服務(wù)費(fèi)，事后送給國家工作人員財(cái)物共計(jì)277.95萬元，情節(jié)嚴(yán)重，安譽(yù)公司的行為已構(gòu)成單位行賄罪，依法應(yīng)予處罰。被告人代正瓊作為安譽(yù)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，應(yīng)以單位行賄罪追究其刑事責(zé)任。
最終，代正瓊犯單位行賄罪，判處有期徒刑二年八個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬元。即自2016年5月20日起至2019年1月6日止。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條：證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條第一款：證券公司任免董事、監(jiān)事和高管人員的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職談話。證券公司選任的董事、監(jiān)事和高管人員不符合規(guī)定的條件的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期更換人員。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第一項(xiàng)：有下列情形之一的，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話：
(一)證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定;
(二)證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;
(三)證券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo);
(四)證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員或違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行上述職務(wù);
(五)違反本辦法第三十六條、第四十四條規(guī)定，未履行公告義務(wù);
(六)董事、監(jiān)事和高管人員不遵守承諾;
(七)違反本辦法第四十三條、第四十五條、第五十條、第五十二條規(guī)定;
(八)自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格;
(九)所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容;
(十)對(duì)公司及其股東、其他董事、監(jiān)事和高管人員的違法違規(guī)行為隱瞞不報(bào);
(十一)未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì);
(十二)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
以下是原文：
關(guān)于對(duì)代正瓊采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定
代正瓊：
經(jīng)查，你在擔(dān)任渤海證券重慶營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，通過你實(shí)際控制的重慶安譽(yù)投資管理有限公司和重慶湘民投資咨詢有限公司從事其他經(jīng)營性活動(dòng)，并通過上述2家公司向國家工作人員行賄，構(gòu)成單位行賄罪被追究刑事責(zé)任。你向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)隱瞞了上述重大事項(xiàng)。
上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會(huì)第88號(hào)令)第四條和第三十七條第一款的規(guī)定。按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第一項(xiàng)的規(guī)定，我局作出如下監(jiān)督管理措施決定：
認(rèn)定代正瓊(身份證號(hào)：510225 ******** 7740)為不適當(dāng)人選，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
天津證監(jiān)局
2020年1月7日
