自組團(tuán)隊、自籌資金、自買自賣“做市”自家股票，林軍將其控制的明利股份，成功推動成為新三板公司成交量前五。資金被大量誘入，林軍獲得巨額收益。
證監(jiān)會披露行政處罰決定書顯示，曾經(jīng)的做市明星股ST明利(831963.OC，下稱“ST明利”或“明利股份”)，曾被惡性操縱，而操縱者正是ST明利的實際控制人林軍以及時任董事何忠華、監(jiān)事陳志強(qiáng)等高管。
證監(jiān)會最終宣布沒收林軍、何忠華、陳志強(qiáng)三人違法所得2.93億元外，還對林軍處以14.67億元罰款，并對何忠華、陳志強(qiáng)分別處以150萬元罰款。
值得注意的是，在2017年8月，證監(jiān)會就曾通報，某新三板公司存在惡性操縱行為，公司實際控制人專門組織操盤團(tuán)隊，通過自買自賣等異常交易手法，制造該公司股份交投活躍假象，借機(jī)減持股份，大額套現(xiàn)。當(dāng)時就有市場人士指出，該新三板公司很可能是曾經(jīng)的做市明星股ST明利。
32個證券賬戶，連續(xù)255個交易日
根據(jù)證監(jiān)會的處罰書披露的細(xì)節(jié)，林軍、何忠華、陳志強(qiáng)控制使用32個證券賬戶在2015年4月24日至2016年12月24日期間，通過采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易、在自己實際控制的證券賬戶之間交易的方式，影響了“明利股份”股票交易量，造成“明利股份”交易活躍的假象，成交量、成交額在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中均排名全國第四，吸引大量投資者、做市商踴躍跟進(jìn)購買“明利股份”股票，維持了股票價格，以實現(xiàn)減持股票獲利的目的。賬戶組凈減持股數(shù)7329.05萬股，剔除賬戶組買入股票金額及凈減持股票成本，賬戶組共獲利2.93億元。
令林軍等人的賬戶組資金是怎么來的?經(jīng)過證監(jiān)會調(diào)查，賬戶組交易“明利股份”的資金往來與林軍存在密切關(guān)聯(lián)，其中法人證券賬戶的資金流轉(zhuǎn)由林軍指使何忠華安排明利集團(tuán)工作人員進(jìn)行操作，自然人證券賬戶資金來源為林軍的自有資金、借款和配資三種情況，資管計劃證券賬戶均是由林軍提供建倉全額資金、補(bǔ)倉資金。
證監(jiān)會進(jìn)一步指出，此次案件的違法性質(zhì)惡劣，當(dāng)事人存在轉(zhuǎn)移資金出境、操縱金額巨大、對新三板市場價格和成交量擾亂波動大等惡劣情形，因此當(dāng)事人所稱本案社會危害較輕與事實不符;第三，何忠華、陳志強(qiáng)在操縱行為中起次要作用，我會已充分考慮兩人參與程度作出責(zé)任認(rèn)定并處罰，量罰適當(dāng)。
賬戶組交易“明利股份”的資金往來與林軍存在密切關(guān)聯(lián)，其中法人證券賬戶的資金流轉(zhuǎn)由林軍指使何忠華安排明利集團(tuán)工作人員進(jìn)行操作，自然人證券賬戶資金來源為林軍的自有資金、借款和配資三種情況，資管計劃證券賬戶均是由林軍提供建倉全額資金、補(bǔ)倉資金。
“前科”不斷
中國證監(jiān)會廣西監(jiān)管局曾在2016年4月28日對明利創(chuàng)新發(fā)出警示函，經(jīng)查，明利創(chuàng)新2015年3月27日向控股股東廣西明利集團(tuán)有限公司預(yù)付資金27230萬元，擬收購其子公司防城港市恒昌基礎(chǔ)工程有限公司。由于收購終止，6月23、24、26日，明利創(chuàng)新陸續(xù)從廣西明利集團(tuán)有限公司收回上述資金。該交易屬于非日常性關(guān)聯(lián)交易事項，交易金額占公司2014年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的526.91%，明利創(chuàng)新未履行關(guān)聯(lián)交易決策程序，也未及時履行信息披露義務(wù)。所以基于上述行為，廣西證監(jiān)局決定明利創(chuàng)新采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入誠信檔案。
2019年1月30日，ST明利發(fā)布了《廣西明利創(chuàng)新實業(yè)股份有限公司關(guān)于實際控制人及相關(guān)人員收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰和市場禁入事先告知書公告》。根據(jù)公告，公司獲悉實際控制人林軍及自然人何忠華、陳志強(qiáng)收到中國證監(jiān)會另行出具的《行政處罰和市場禁入事先告知書》，并已知會相關(guān)人員。
2019年12月16日和20日，證監(jiān)會分別下發(fā)了行政處罰和市場禁入決定書，其中對林軍、ST明利時任董事長唐映以及何忠華利分別進(jìn)行了5-7年不等的市場禁入。此外，對林軍等14人進(jìn)行了行政處罰。
證監(jiān)會稱，ST明利存在三方面的虛假陳述，首先是在《股票發(fā)行情況報告書》和《2015年第二次股票發(fā)行情況報告書》存在虛假記載，其次，ST明利《2015年半年度報告》和《2015年年度報告》中未披露關(guān)聯(lián)交易，存在重大遺漏。另外，證監(jiān)會指出，ST明利年報披露的實際控制人林軍的持股比例存在虛假記載，且《股票發(fā)行情況報告書》未披露股份代持情況，2015年年報披露的股份代持情況存在虛假記載。
ST明利內(nèi)控問題早有顯露。僅2018年至今，ST明利就發(fā)布了5次董監(jiān)高辭職公告。最近一次披露時間為2019年12月24日，在12月20-23日，ST明利董事會分別收到董事長兼總經(jīng)理李連發(fā)、董事吳小海、董事兼財務(wù)總監(jiān)陳善毓、董事會秘書蒙芳銘等4名董監(jiān)高人員遞交的辭職報告。而李連發(fā)在ST明利擔(dān)任董事長的時間僅有10個月。
2016年12月14日，原本停牌的明利股份應(yīng)當(dāng)在當(dāng)天回復(fù)轉(zhuǎn)讓時間，但其卻在前一天發(fā)出致歉公告稱，現(xiàn)因工作人員疏忽，未嚴(yán)格按照全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定，未能在規(guī)定時間內(nèi)提交復(fù)牌申請資料。2017年4月，明利股份又未能按時披露2016年年度報告。也就是在這個時期，民生證券、浙商證券、萬聯(lián)證券以及長江證券紛紛表態(tài)退出為ST明利提供做市報價服務(wù)。2019年7月29日，ST明利又收到欽州市中級人民法院《執(zhí)行裁定書》，其全資子公司及孫公司資產(chǎn)被查封。
