市值剛剛突破千億大關(guān)的隆基綠能科技股份有限公司(以下簡稱“隆基股份”，601012.SH)于8月29日披露了2019年半年報，其中顯示，截止報告期末，公司累計獲得各類已授權(quán)專利568項。然而事實上，經(jīng)查詢所得，隆基股份所擁有的已授權(quán)專利僅110項。且核心專利數(shù)量極少，同時還面臨國際專利訴訟。
實際授權(quán)專利數(shù)量或為110項
8月29日，隆基股份發(fā)布半年報稱，受益于高效單晶硅產(chǎn)品需求旺盛及海外需求的提升，報告期內(nèi)公司實現(xiàn)營收1,411,138.15萬元，同比增長41.09%;歸母凈利潤200,958.78萬元，同比增長53.76%，扣非凈利潤199,636.78萬元，同比增長59.15%。同時，資產(chǎn)負債率為56.54%，較2018年末下降1.04個百分點。可謂是交給投資者的一份十分漂亮的成績單。
隆基股份還表示，公司繼續(xù)深化產(chǎn)品領(lǐng)先戰(zhàn)略，通過持續(xù)加大研發(fā)投入，不斷提升產(chǎn)品性能和服務。半年報顯示，2019年上半年，隆基股份研發(fā)投入累計7.81億元，占當期營業(yè)收入的5.53%;截止報告期末，公司累計獲得各類已授權(quán)專利568項。
然而，據(jù)中國網(wǎng)財經(jīng)記者在國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)查詢的公開信息所示，截止發(fā)稿，隆基股份(包括“隆基綠能科技股份有限公司”與其曾用名“西安隆基硅材料股份有限公司”)累計已獲授權(quán)的專利共計110項。其中包含發(fā)明專利13項，實用新型95項，外觀設計2項。距離半年報中所披露的“已授權(quán)專利568項”相去甚遠。
記者亦查詢了隆基股份的關(guān)聯(lián)公司，有專利申請記錄的6家強關(guān)聯(lián)公司分別是泰州隆基樂葉光伏科技有限公司、寧夏隆基硅材料有限公司、無錫隆基硅材料有限公司、銀川隆基硅材料有限公司、西安通鑫半導體輔料有限公司、西安矽美單晶硅有限公司。以上公司所擁有的已授權(quán)專利數(shù)量分別為193項、67項、105項、74項、1項、1項，包括上述各公司之間作為共同專利權(quán)人的累計已授權(quán)專利合計344項。
綜上所述，哪怕算上隆基股份關(guān)聯(lián)公司所擁有的累計已授權(quán)專利，總計也不過454項，仍與半年報披露數(shù)據(jù)嚴重不符。
值得注意的是，隆基股份2017年年報顯示，公司累計已授權(quán)專利260項。而在2018年年報中，該數(shù)字則變成了526項。僅僅一年的時間內(nèi)，專利擁有量便翻了整整一倍，其向市場披露的公開財報中，對此并無合理解釋。
記者就2019年半年報專利數(shù)量與事實不符以及2018年年報專利數(shù)量翻番等問題采訪隆基股份，該公司公關(guān)部媒介經(jīng)理宋美娜先是表示將與知識產(chǎn)權(quán)部溝通后進行書面回復，隨后又表示因公司正處于專利訴訟的敏感期，不易接受關(guān)于專利方面的采訪，拒絕了記者的采訪。
核心技術(shù)專利極少
隆基股份除了專利數(shù)量值得存疑以外，記者在國家知識產(chǎn)權(quán)官網(wǎng)上查詢得知，隆基股份有關(guān)核心產(chǎn)品單晶硅的核心專利數(shù)量極少。在已授權(quán)的18件涉及單晶硅的專利里面，發(fā)明專利僅7件，且大多數(shù)專利涉及物料供給設備、組件及生產(chǎn)工藝，涉及單晶硅材料和產(chǎn)品的核心專利極少。
值得注意的是“西安隆基硅材料股份有限公司”(隆基股份2017年2月前的曾用名)曾于2016年7月13日、8月10日提交到國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局的兩件涉及單晶硅材料及制備方法的發(fā)明專利申請，分別于2018年7月17日和9月7日被國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局駁回。
作為一家主要從事單晶硅棒、硅片、電池和組件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，以及光伏電站開發(fā)業(yè)務的大型上市公司，涉及主營業(yè)務核心技術(shù)的發(fā)明專利被國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局公告駁回，這一重要信息卻從未在公司2018、2019年年報中披露，由此暴露出隆基股份在知識產(chǎn)權(quán)信息披露方面存在重大遺漏。 在國家知識產(chǎn)權(quán)局從事了22年發(fā)明專利審批工作的資深知識產(chǎn)權(quán)專家何春暉對記者表示，根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)對上市公司關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)信息披露的真實性和完整性的要求，上市公司應當并且有責任將知識產(chǎn)權(quán)的真實情況予以真實且完整地披露。
那么所謂的知識產(chǎn)權(quán)信息究竟包括哪些信息呢?一般歸納為幾個方面的信息：一是與上市公司主營業(yè)務強關(guān)聯(lián)的專利信息，包括核心技術(shù)和產(chǎn)品的有效專利數(shù)量、已授權(quán)專利數(shù)量、在審專利數(shù)量、各國家專利數(shù)量、被駁回專利數(shù)量等;二是除了上述數(shù)量之外更加有意義的是專利質(zhì)量，就是說這些專利究竟保護的是什么，對于自己的技術(shù)和產(chǎn)品有沒有形成有效的專利保護，會不會出現(xiàn)保護偏差或根本沒有保護到位的情況?這是大多數(shù)上市公司自己都搞不清楚的問題;三是涉及知識產(chǎn)權(quán)糾紛的處理過程和結(jié)果應當真實披露;四是研發(fā)投入和專利產(chǎn)出的相關(guān)性的披露。
根據(jù)專利大數(shù)據(jù)分析，隆基股份的專利保護缺乏系統(tǒng)的規(guī)劃布局，專利申請零零散散，且大多數(shù)都是有關(guān)機械設備改進的實用新型專利，涉及核心技術(shù)和產(chǎn)品的發(fā)明專利很少，而且從專利申請的時間軸來分析，隆基股份在2018-2019年兩年間已公開的專利申請數(shù)量僅僅25件，在2018-2019半年年報中顯示的持續(xù)研發(fā)投入的情況下專利申請數(shù)量反而驟減，這種特殊現(xiàn)象，有待深入研究。
境外專利為0 海外市場面臨巨大風險
隆基股份的海外業(yè)務增長迅猛，但其國際專利數(shù)量乏善可陳。
記者查詢到，隆基股份在2011、2015和2017年曾申請過4項PCT國際專利，但都止步于國際檢索階段，并未進入任何境外國家謀求專利保護。何春暉認為，這種情況像極了一些企業(yè)在套取國家政府補貼時所采用的做法。
近十年來各地科技局和知識產(chǎn)權(quán)局為了鼓勵企業(yè)申請專利，尤其是申請國際專利，長期采取專利補貼激勵政策。一件國內(nèi)專利的補貼數(shù)額大致在幾千元，國際專利的補貼數(shù)額巨大。一件PCT國際申請在國際申請階段就可以獲得數(shù)萬元的政府補貼，所以給不少企業(yè)以可乘之機。這些企業(yè)多是當國際申請在國際檢索和初審階段拿到補貼后就放棄進入各個國家進行專利申請。
值得一提的是，記者查詢了隆基股份2017-2018公司年報，發(fā)現(xiàn)2017年和2018年隆基股份分別從不同政府部門獲得各種專利補貼17.85萬元與17.6萬元。
當然還有一種情況，就是隆基股份的專利疏于管理，造成目前隆基股份境外專利空白。但是很難想象一家千億市值的上市公司、行業(yè)龍頭企業(yè)，海外生產(chǎn)和銷售幾乎處于“裸奔”的狀態(tài)其知識產(chǎn)權(quán)風險管理之大，可想而知。其海外出口，亦面臨巨大的侵權(quán)風險。
2019年3月、4月，HANWHA Q CELLS & ADVANCED MATERIALS CORP.及其關(guān)聯(lián)方(以下統(tǒng)稱為“韓華”)曾先后向美國國際貿(mào)易委員會(ITC)、美國特拉華州地區(qū)法院、澳大利亞聯(lián)邦法院、德國杜塞爾多夫地方法院提交訴狀，對隆基股份及其相關(guān)下屬子公司發(fā)起專利侵權(quán)訴訟，認為其在所在國銷售的部分產(chǎn)品侵犯韓華在所在國擁有的專利權(quán)。目前，該案件正在調(diào)查中。
何春暉曾表示，有一些企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面或多或少是帶“病”上市的。由于企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平不高，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的潛在危機在企業(yè)上市前和上市后會隨時引爆。企業(yè)在IPO過程中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)風險調(diào)查做得不夠?qū)I(yè)和細致也是專利戰(zhàn)頻發(fā)的原因之一。
“專利戰(zhàn)對一家上市公司而言影響是巨大的，輕則經(jīng)營受限，重則面臨千萬甚至上億美元的罰款。無論結(jié)局如何，在漫長的訴訟征途中，企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)都會受到不同程度的不利影響，尤其對上市公司尤為重要的商譽會面臨巨大挑戰(zhàn)。”何春暉表示。
