在2019年年初，堅守在新三板的31年老牌券商聯(lián)訊證券(830899)公布了易主的消息，廣州開發(fā)區(qū)金融控股集團有限公司以支付現(xiàn)金方式，收購聯(lián)訊證券目標股份合計13.26億股，占掛牌公司總股本42.43%，最終以持有聯(lián)訊證券47.24%的股份，成為聯(lián)訊證券的第一大股東、控股股東。
但是與國資企業(yè)“聯(lián)姻”后，聯(lián)訊證券的發(fā)展并非一路通途。2019年4月9日，聯(lián)訊證券發(fā)布了《關于公司成都人民南路證券營業(yè)部收到中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告》，公告中稱公司存在內部控制不完善的問題，而聯(lián)訊證券此前因同樣的問題，在2018年就已經(jīng)收到了兩次監(jiān)管措施決定書。
因“內部管理”連受處罰
聯(lián)訊證券4月9日發(fā)布的相關公告顯示，聯(lián)訊證券股份有限公司(下稱“公司”)成都人民南路證券營業(yè)部柜臺用章長期缺乏登記管理，無法對用章情況追根溯源，并且營業(yè)部前營銷總監(jiān)錢某虛構《員工持股轉讓合同》，部分合同偷蓋營業(yè)部柜臺業(yè)務專用章，涉嫌金融詐騙，該事項未及時向四川監(jiān)管局報告。
四川監(jiān)管局給出相應處罰、處理依據(jù)及結果：按照《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕11 號)第八條和《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2013〕17 號)第二十條規(guī)定，對營業(yè)部出具責令改正的行政監(jiān)管措施。公司應在收到該決定書之日起 30 個工作日內向四川監(jiān)管局提交書面報告。
《華夏時報》記者瀏覽公司歷史公告發(fā)現(xiàn)，這不是近一年內第一次發(fā)生此類事件。2018年11月14日，聯(lián)訊證券就曾發(fā)布過《關于公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告》，公告指出聯(lián)訊證券股份有限公司部分債券交易業(yè)務未及時入表，公司成都人民南路營業(yè)部原營銷人員錢某涉嫌以轉讓員工持股計劃為名進行詐騙，公司浙江嘉興竹園路營業(yè)部原負責人何某異地履職。
廣東監(jiān)管局要求該公司對照相關規(guī)定，就債券交易和分支機構管控進行全面自查，制定切實有效整改方案，對存在問題逐項整改，堅決杜絕類似行為再次發(fā)生，并嚴格進行內部問責。對于內控不完善、制度不健全的問題，要追究公司主要負責人和有關部門負責人的領導責任;對于制度執(zhí)行不到位問題，要追究相關工作人員的直接責任。除要求違規(guī)責任人進行書面檢查外，還要根據(jù)違規(guī)性質和情節(jié)采取懲處措施。
2018年12月28日，公司發(fā)布了《違規(guī)與處罰公告》，公告顯示，中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局對何堅高涉嫌違規(guī)事實進行了詳細的闡述，一是自營業(yè)部 2017 年 9 月開業(yè)至 2018 年 4 月，允許不具備證券執(zhí)業(yè)資格亦不屬于公司員工的張某長期使用營業(yè)部辦公室、與營業(yè)部其他員工協(xié)同拓展業(yè)務、與營業(yè)部相關工作人員溝通營業(yè)部日常運營管理事項。二是營業(yè)部原負責人何堅高在 2017 年 9 月至 2018 年 8 月期間長期異地履職，對營業(yè)部疏于管理。
監(jiān)管局也給出了相應的處罰，決定對何堅高采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。要求杭州分公司應強化合規(guī)風控意識，進一步夯實內部控制，提高管理水平，按照有關規(guī)定切實加強對浙江轄區(qū)營業(yè)部的合規(guī)風控管理。杭州分公司應當于 2018 年 12 月 31 日前完成整改并向浙江監(jiān)管局提交書面整改報告。
“小券商為了生存，業(yè)務擴張力度大，疏于管理，合規(guī)風控流程就會不嚴格，出問題的概率就會大一些。”一位上市券商非銀研究員在接受《華夏時報》采訪時直言。
針對多起內部管理不完善的問題，《華夏時報》記者向聯(lián)訊證券發(fā)送采訪函，詢問公司為何會在這種問題上出錯，公司內部管理的疏忽會不會給客戶帶來風險?此前公司已經(jīng)被下調評級到CCC級，多次違規(guī)行為會不會使公司評級再度下調?同時，《華夏時報》記者致電聯(lián)訊證券。相關負責人對記者表示：“不方便接受采訪，公司態(tài)度是一切以發(fā)布的信息為準。”
多家券商退出做市報價
除了內部管理問題沒有改善，聯(lián)訊證券被退出做市報價服務的情況也是愈演愈烈?！度A夏時報》記者瀏覽公司公告時發(fā)現(xiàn)，聯(lián)訊證券自2017年開始就出現(xiàn)了有券商退出為該公司股票提供做市報價服務的情況。
2017年4月20日，廣發(fā)證券第一個退出了為聯(lián)訊證券股票做市報價的服務，2018年3月27日，東吳證券也退出了此項服務，隨后2018年6月21日、29日、7月9日，華融證券、東方證券和招商證券也接連退出。
即使在易主國資企業(yè)的過程中和成功易主后，這種現(xiàn)象也沒有消失。2019年1月16日長江證券退出，2月26日信達證券退出，3月15日民生證券退出，3月25日國信證券退出。
近期，只有剛剛摘牌新三板的湘財證券，在2019年4月10日加入了為聯(lián)訊證券股票做市報價的服務。
《華夏時報》記者致電上述一家券商詢問退出緣由，相關管理人對記者表示：“近期新三板做市商大量退出是普遍現(xiàn)象，不僅限于聯(lián)訊證券一家。這種趨勢主要是因為很多新三板公司經(jīng)營狀況非常不好，做市指數(shù)不斷下跌。目前做市商賺錢很困難，所以采取了退出的方式，減少損失。另外，現(xiàn)在科創(chuàng)板是熱潮，很多新三板的頭部企業(yè)都在爭取進入科創(chuàng)板，券商公司也更加傾向于為科創(chuàng)板公司提供相關服務，新三板企業(yè)會在一定時間里多方面消沉。”
聯(lián)訊證券2月28日發(fā)布的2018年業(yè)績快報顯示，公司去年營業(yè)收入同比下降20.06%，營業(yè)利潤同比下降高達948.29%，虧損約1.9億元，歸屬于掛牌公司股東的凈利潤同比下降759.25%，虧損1.42億元。
