上海證券交易所21日發(fā)布《關(guān)于上海證券交易所第一屆科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)委員候選人名單公示的公告》和《關(guān)于上海證券交易所第一屆科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)委員候選人名單公示的公告》。

公告顯示，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法》，上交所啟動(dòng)了第一屆科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)和第一屆科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)的組建工作，經(jīng)相關(guān)單位推薦、資格審查、遴選委員會(huì)審議等程序，形成上市委委員和咨詢委委員候選人名單。候選人名單公示期為5個(gè)工作日。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，科創(chuàng)板上市委、咨詢委的組建，標(biāo)志著科創(chuàng)板的相關(guān)準(zhǔn)備進(jìn)一步趨于完成，科創(chuàng)板開(kāi)板的條件日趨完備。

18日，上交所已正式開(kāi)始通過(guò)科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)受理相關(guān)發(fā)行上市申請(qǐng)業(yè)務(wù)。根據(jù)《保薦人通過(guò)上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)指南》，上交所審核機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)文件后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行核對(duì)，并在五個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)系統(tǒng)發(fā)送受理或者不予受理決定。據(jù)此推斷，22日將有第一批科創(chuàng)板上市申請(qǐng)獲受理或未獲受理的結(jié)果出爐。

上交所表示，科創(chuàng)板上市委將參與科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核工作，側(cè)重于對(duì)上交所審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告和發(fā)行人的申請(qǐng)文件提出審議意見(jiàn)。委員主要來(lái)自會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、高校、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)相關(guān)機(jī)構(gòu)，以兼職為主。上市委的組建程序，主要包括組建遴選委員會(huì)、相關(guān)機(jī)構(gòu)推薦人選、任職條件初步核查、推薦機(jī)構(gòu)和推薦人選執(zhí)業(yè)誠(chéng)信記錄核查、遴選委員會(huì)審議、候選人名單公示、遴選委員會(huì)進(jìn)行差額面談并再次審議、正式聘任、委員名單公布等。

咨詢委作為專家咨詢機(jī)構(gòu)，將側(cè)重于為科創(chuàng)板建設(shè)以及發(fā)行上市審核提供專業(yè)咨詢和政策建議。委員主要由從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的人員、知名企業(yè)家、資深投資專家、科研院所專家學(xué)者等權(quán)威專家組成。委員均為兼職，以個(gè)人專家身份履行職責(zé)。咨詢委的組建程序，主要包括組建遴選委員會(huì)、邀請(qǐng)意向?qū)＜摇?zhí)業(yè)誠(chéng)信記錄核查、遴選委員會(huì)審議、候選人名單公示、遴選委員會(huì)再次審議、上交所聘任、委員名單公布等。

按照工作方案，上交所嚴(yán)把標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范程序，經(jīng)過(guò)遴選委員會(huì)審議，形成了上市委、咨詢委委員候選人名單并予以公示，接受社會(huì)監(jiān)督。本次公示的上市委委員候選人共計(jì)48人，將按標(biāo)準(zhǔn)和程序，差額選定30名至40名委員;公示的咨詢委委員候選人共計(jì)48人，將按標(biāo)準(zhǔn)和程序，予以等額選定。上市委、咨詢委最終人選確定后，將正式向社會(huì)公布。

據(jù)中國(guó)證券報(bào)記者梳理，本次上交所公示的48位上市委候選人中，有3人來(lái)自上交所，分別是上市公司監(jiān)管一部總經(jīng)理張小義、巡回審理協(xié)作部總經(jīng)理林勇峰和內(nèi)審部(監(jiān)事會(huì)辦公室)總經(jīng)理袁偉榮。另外，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的共4人，分別來(lái)自江蘇、浙江、北京、上海證監(jiān)局;來(lái)自證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)和上市公司協(xié)會(huì)共3人;來(lái)自清華大學(xué)、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)等高校的共4人;來(lái)自中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司、新華資產(chǎn)管理股份有限公司等保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)的共3人;來(lái)自廣發(fā)基金、華夏基金等公募基金的共5人;來(lái)自三一重工、克來(lái)機(jī)電等上市公司的共4人;來(lái)自北京市德恒律師事務(wù)所、北京市國(guó)楓律師事務(wù)所等律師事務(wù)所的共11人;來(lái)自普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所、安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所等會(huì)計(jì)師事務(wù)所的共11人。

本次公示的48名咨詢委候選人分別來(lái)自中國(guó)科學(xué)院、北京大學(xué)、清華大學(xué)等科研院校，上汽集團(tuán)、北京百度網(wǎng)訊科技有限公司、中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司等企業(yè)，以及華興資本集團(tuán)、賽領(lǐng)資本管理有限公司、紅杉資本等投資機(jī)構(gòu)，還有部分人士來(lái)自醫(yī)療系統(tǒng)。

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法》，科創(chuàng)板上市委參與科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核工作，其職責(zé)包括：對(duì)上交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)提交的審核報(bào)告和發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議;對(duì)發(fā)行人提出異議的上交所不予受理、終止審核決定進(jìn)行復(fù)審;對(duì)上交所發(fā)行上市審核工作提供咨詢;以及上交所所規(guī)定的其他職責(zé)。根據(jù)《上海證券交易所科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)工作規(guī)則》，咨詢委的職責(zé)包括對(duì)上交所科創(chuàng)板的定位以及發(fā)行人是否具備科技創(chuàng)新屬性、符合科創(chuàng)板定位，《科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》等相關(guān)規(guī)則的制定，發(fā)行上市申請(qǐng)文件中與發(fā)行人業(yè)務(wù)和技術(shù)相關(guān)的問(wèn)題，國(guó)內(nèi)外科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的發(fā)展動(dòng)態(tài)，以及上交所根據(jù)工作需要提請(qǐng)咨詢的其他事項(xiàng)，提供咨詢意見(jiàn)。

上交所表示，后續(xù)，上交所將按既定程序推進(jìn)上市委和咨詢委組建工作。上市委、咨詢委組建后，將組織委員培訓(xùn)，確保上市委、咨詢委正常履職。