昨日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)青海證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政處罰決定書稱，依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)涂靜、謝鋒涉嫌內(nèi)幕交易太原獅頭水泥股份有限公司(以下簡稱獅頭股份，證券代碼：600539，證券簡稱*ST獅頭)股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并作出行政處罰。
2015年12月11日，蘇州海融天投資有限公司(簡稱海融天)與山西潞安礦業(yè)(集團(tuán))有限責(zé)任公司(簡稱潞安集團(tuán))協(xié)商借殼上市，雙方初步同意共同參與重組獅頭股份，參與人員有蘇州海融天董事長陳某昌，后經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，海融天董事長為陳海昌。
陳海昌作為內(nèi)幕信息知情人，在2015年12月12日至2016年1月23日，與商業(yè)合作伙伴涂靜通話64次，其中2016年1月4日海融天向獅頭集團(tuán)匯繳保證金，當(dāng)天陳海昌與涂靜、涂靜與謝鋒進(jìn)行電話聯(lián)系，次日謝鋒控制使用“楊某艷”“王某”賬戶批量、突擊、集中買入“*ST獅頭”243.74萬股，成交金額2837.32萬元。
而“楊某艷”“王某”賬戶資金來源于北京中益達(dá)貿(mào)易有限公司(簡稱北京中益達(dá))、中根資產(chǎn)管理有限公司(簡稱中根資產(chǎn))、中根悅空間(北京)裝飾工程有限公司(簡稱中根悅空間)，上述三家公司均有由涂靜實(shí)際控制。
2016年4月8日，太原獅頭集團(tuán)有限公司(簡稱獅頭集團(tuán)，獅頭股份控股股東)與海融天簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，海融天以18.75 元/股價(jià)格，受讓獅頭集團(tuán)持有的上市公司2691.27 萬股股份，占上市公司總股本的 11.70%。受讓后，海融天成為獅頭股份第一大股東。
青海證監(jiān)局認(rèn)為，涂靜與陳海昌有業(yè)務(wù)往來，涂靜、謝鋒在內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人陳某昌有通訊聯(lián)絡(luò)，涂靜、謝鋒借用“楊某艷”“王某”賬戶交易“*ST獅頭”，資金劃轉(zhuǎn)、交易行為與內(nèi)幕信息形成、變化、公開的時(shí)間高度吻合，且涂靜、謝鋒不能提供合理說明或者提供證據(jù)排除二人利用內(nèi)幕信息從事該交易活動(dòng)。
涂靜、謝鋒的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。
《證券法》第七十三條規(guī)定，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。第七十六條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
《證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，青海證監(jiān)局決定對(duì)涂靜、謝鋒處以48萬元罰款。
以下為全文：
行政處罰決定書(2018)1號(hào)
當(dāng)事人：涂靜，男，1975年7月出生，住址：北京市西城區(qū)。
謝鋒，男，1983年9月出生，住址：湖北省十堰市張灣區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)涂靜、謝鋒涉嫌內(nèi)幕交易太原獅頭水泥股份有限公司(以下簡稱獅頭股份，證券代碼600539，證券簡稱*ST獅頭)股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人涂靜、謝鋒未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，涂靜、謝鋒存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程
2015年12月11日，蘇州海融天投資有限公司(以下簡稱蘇州海融天)與山西潞安礦業(yè)(集團(tuán))有限責(zé)任公司(以下簡稱潞安集團(tuán))協(xié)商借殼上市，雙方初步同意共同參與重組獅頭股份。參與人員有蘇州海融天董事長陳某昌，潞安集團(tuán)董事長李某平、總經(jīng)理游某、總會(huì)計(jì)師洪某、副總經(jīng)理吳某增、秘書處處長吳某清。
2015年12月12日，陳某昌第一次到獅頭股份，獅頭股份董事鄧某信、監(jiān)事會(huì)主席宋某楨、董事副總經(jīng)理兼董秘郝某參與會(huì)見。陳某昌介紹了蘇州海融天及上海納克潤滑技術(shù)有限公司(以下簡稱上海納克)的發(fā)展過程、主要業(yè)務(wù)、與潞安集團(tuán)合作的項(xiàng)目情況，希望借助資本市場發(fā)展;鄧某信表示公司會(huì)在進(jìn)一步了解后再進(jìn)一步探討。
2015年12月下旬，陳某昌第二次到獅頭股份，詢問有無進(jìn)一步合作的可能。鄧某信表示，太原市領(lǐng)導(dǎo)非常重視這一殼資源，公司無權(quán)作出決策，但上海納克的技術(shù)和山西煤炭轉(zhuǎn)型有廣闊的合作前景，上海納克和潞安集團(tuán)的合作也得到山西省里的認(rèn)可，公司會(huì)找合適的時(shí)間向市領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。參加人員有陳某昌，蘇州海融天副總經(jīng)理陶某、鄧某信、宋某楨、郝某。
2016年1月2日，潞安集團(tuán)與蘇州海融天討論重組獅頭股份的可行性，確定雙方受讓比例分別為49%與51%，參與人員有陳某昌、陶某、李某平、游某、洪某、吳某增、吳某清。
2016年1月3日，陳某昌第三次到獅頭股份，鄧某信、宋某楨、郝某參與會(huì)見。陳某昌詢問公司想法，鄧某信、宋某楨、郝某根據(jù)前期接觸情況，認(rèn)為蘇州海融天具備繼續(xù)推進(jìn)的條件，要求蘇州海融天先付5000萬元保證金，以顯示資金實(shí)力與誠意，之后由宋某楨向太原市分管此項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。
2016年1月4日上午，蘇州海融天通過銀行匯款方式，向太原獅頭集團(tuán)有限公司(獅頭股份控股股東，以下簡稱獅頭集團(tuán))匯款5000萬元保證金。
2016年1月7日，宋某楨向太原市分管領(lǐng)導(dǎo)單獨(dú)匯報(bào)股份轉(zhuǎn)讓事宜。太原市分管領(lǐng)導(dǎo)重點(diǎn)了解了蘇州海融天投資的上海納克與潞安集團(tuán)合作的煤制高端潤滑油項(xiàng)目，要求必須嚴(yán)格保密，明確指示這是一件大事，關(guān)于停牌事宜，要認(rèn)真考慮一下再?zèng)Q定。
2016年1月11日，潞安集團(tuán)召開董事會(huì)研究收購獅頭股份相關(guān)事宜，安排山西潞安瑞泰投資有限責(zé)任公司(潞安集團(tuán)全資子公司，負(fù)責(zé)人為吳某清)與蘇州海融天共同出資受讓獅頭股份的股權(quán)，參與人員有李某平、游某、副董事長王某彪，副總經(jīng)理郭某紅、孫某福、劉某功、王某清、張某林、王某昌、劉某、黃某、吳某增、唐某華，副書記兼紀(jì)委書記孫某波、洪某、吳某清。
2016年1月17日，太原市分管領(lǐng)導(dǎo)通知宋某楨可以先停牌，停牌后組織相關(guān)部門對(duì)符合條件的重組方進(jìn)行考察，嚴(yán)格按規(guī)定推進(jìn)獅頭集團(tuán)股份轉(zhuǎn)讓工作。
2016年1月18日8:30分，郝某聯(lián)系交易所緊急停牌，交易所告知，獅頭股份申請(qǐng)的股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)不符合股票長期停牌的規(guī)定，口頭告知只同意停牌3天，公司需在3天內(nèi)確定受讓方，然后復(fù)牌繼續(xù)后續(xù)審批事宜。這一情況向太原市分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)后，分管領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為，國有上市公司事關(guān)重大，不可能在3天時(shí)間做出決策，要求獅頭股份若申請(qǐng)不下更長停牌時(shí)間，即先行復(fù)牌。后經(jīng)郝某與陳某昌商討，獅頭股份以股權(quán)轉(zhuǎn)讓和重大資產(chǎn)重組同時(shí)進(jìn)行申請(qǐng)繼續(xù)停牌。
2016年1月23日，獅頭股份公告重大資產(chǎn)重組。
獅頭股份2016年1月23日公告內(nèi)容屬于《證券法》第七十五條第二款第三項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息不晚于2015年12月12日陳某昌第一次前往獅頭股份表達(dá)重組收購意向時(shí)形成，于2016年1月23日公開。陳某昌作為重組對(duì)方蘇州海融天董事長、實(shí)際控制人，是內(nèi)幕信息知情人。
二、涂靜、謝鋒內(nèi)幕交易“*ST獅頭”的相關(guān)情況
(一)涂靜、謝鋒與陳某昌在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)絡(luò)情況
陳某昌與涂靜是商業(yè)合作伙伴關(guān)系，共同參與上海二三四五網(wǎng)絡(luò)控股集團(tuán)股份有限公司定增項(xiàng)目。2015年底，涂靜向陳某昌表示其有意入股上海納克。2016年3月18日，涂靜、涂某在中根控股有限公司股東會(huì)中決議通過“組建基金投資上海納克股權(quán)項(xiàng)目”。2015年12月12日至2016年1月23日，涂靜與陳某昌通話記錄為64次。其中，2016年1月4日蘇州海融天向獅頭集團(tuán)匯繳保證金，當(dāng)天陳某昌與涂靜、涂靜與謝鋒、謝鋒與王某進(jìn)行電話聯(lián)系，王某于當(dāng)天通過手機(jī)開立證券賬戶。匯繳保證金，內(nèi)幕消息知情人與交易人的通話聯(lián)系、證券賬戶開立行為時(shí)間上高度吻合。具體情況如下，1月4日，10:41分，涂靜主叫陳某昌，通話時(shí)長14秒;11:32分，蘇州海融天通過銀行匯款方式，向獅頭集團(tuán)匯款5000萬元保證金;13:36分，涂靜主叫謝鋒，通話時(shí)長2分9秒;13:41分，謝鋒主叫涂靜，通話時(shí)長2分19秒;13:45分，謝鋒主叫王某，通話時(shí)長46秒;14:29分，王某主叫謝鋒，通話時(shí)長57秒;14:33分，王某主叫謝鋒，通話時(shí)長1分7秒;17:24分，涂靜主叫謝鋒，通話時(shí)長3分42秒;18:17分，王某通過手機(jī)APP開立證券賬戶，并由謝鋒控制并使用;18:21分，涂靜主叫謝鋒，通話時(shí)長3分39秒。
(二)“楊某艷”“王某”賬戶資金來源于涂靜實(shí)際控制的公司
楊某艷證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行為招商銀行，賬號(hào)為6225××××××××9012。賬戶資金規(guī)模1575.055萬元，其中1575萬元由謝鋒平安銀行6230×××××××××××3333賬戶轉(zhuǎn)入。謝鋒平安銀行賬戶資金全部來源于北京中益達(dá)貿(mào)易有限公司(以下簡稱北京中益達(dá))轉(zhuǎn)入的4790萬元和涂靜平安銀行賬戶轉(zhuǎn)入的210萬元。北京中益達(dá)資金來源于中根資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱中根資產(chǎn))和中根悅空間(北京)裝飾工程有限公司(以下簡稱中根悅空間)。
王某證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行為平安銀行，賬號(hào)6230×××××××××××1938，賬戶資金規(guī)模1265萬元，全部由謝鋒平安銀行6230×××××××××××3333賬戶轉(zhuǎn)入。謝鋒平安銀行賬戶資金全部來源于北京中益達(dá)轉(zhuǎn)入的4790萬元和涂靜平安銀行賬戶轉(zhuǎn)入的210萬元。北京中益達(dá)資金來源于中根資產(chǎn)和中根悅空間。
北京中益達(dá)、中根資產(chǎn)和中根悅空間均由涂靜實(shí)際控制。
(三)謝鋒使用他人賬戶交易“*ST獅頭”的情況
1.涉案賬戶基本情況
“楊某艷”賬戶于2013年5月22日在中信建投證券股份有限公司北京安立路證券營業(yè)部開立，資金帳號(hào)29××××13，下掛一個(gè)上海股東賬戶A43××××420和一個(gè)深圳股東賬戶015××××828。
“王某”賬戶于2016年1月4日在平安證券有限責(zé)任公司北京東花市證券營業(yè)部開立，資金帳戶303××××××645，下掛一個(gè)上海股東賬戶A39××××717和一個(gè)深圳股東賬戶019××××386。
2.“楊某艷”“王某”賬戶交易“*ST獅頭”情況
2016年1月5日至8日，“楊某艷”賬戶買入“*ST獅頭”股票共計(jì)1，341，200股，成交金額共計(jì)15，727，766元。
2016年1月6日至8日，“王某”賬戶買入“*ST獅頭”股票共計(jì)1，096，200股，成交金額12，645，440元。2016年1月14日，“王某”賬戶賣出“*ST獅頭”股票36，200股，成交金額364，958元。
2016年7月26日，“*ST獅頭”股票復(fù)牌，7月26日、27日“楊某艷”“王某”賬戶賣出所持有的“*ST獅頭”股票。兩賬戶交易“*ST獅頭”股票虧損。
3.“楊某艷”“王某”賬戶由謝鋒實(shí)際控制并使用
“楊某艷”賬戶通過電腦委托和手機(jī)委托交易“*ST獅頭”，下單電腦IP、MAC地址與謝鋒辦公電腦IP、MAC地址一致，手機(jī)下單號(hào)碼為謝鋒電話號(hào)碼。
“王某”賬戶通過電腦委托交易“*ST獅頭”，下單電腦IP、MAC地址與謝鋒辦公電腦IP、MAC地址一致。
4.“楊某艷”“王某”賬戶交易“*ST獅頭”行為明顯異常，且未能提供合理解釋
謝鋒本人證券賬戶于2012年8月3日在中信建投證券股份有限公司北京安立路證券營業(yè)部開立，資金賬戶29××××08，下掛一個(gè)上海股東賬戶A40××××774和一個(gè)深圳股東賬戶015××××270;融資融券賬戶于2013年3月6日在中信建投證券股份有限公司北京安立路證券營業(yè)部開立，信用資金賬號(hào)99××××08，下掛一個(gè)上海信用賬戶E00××××792和一個(gè)深圳信用賬戶060××××292。謝鋒交易品種以債券為主，共交易過13只債券，買入約2508.75萬元、賣出約3145.37萬元;交易過5只股票，買入約178.62萬元、賣出約168.04萬元，單只股票最大動(dòng)用資金量為126.79萬元，未交易過*ST股票，2013年4月11日之后再無交易。2016年1月5日至8日，謝鋒控制使用“楊某艷”“王某”賬戶批量、突擊、集中買入“*ST獅頭”243.74萬股，成交金額2837.32萬元，與以往交易品種、交易量、單只股票動(dòng)用資金量等方面存在明顯不同，交易行為異常，且未能提供合理解釋。
上述違法事實(shí)，有涉案賬戶的開戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄，相關(guān)人員通訊記錄、詢問筆錄，相關(guān)公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
我局認(rèn)為，涂靜與陳某昌有業(yè)務(wù)往來，涂靜、謝鋒在內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人陳某昌有通訊聯(lián)絡(luò)，涂靜、謝鋒借用“楊某艷”“王某”賬戶交易“*ST獅頭”，資金劃轉(zhuǎn)、交易行為與內(nèi)幕信息形成、變化、公開的時(shí)間高度吻合，且涂靜、謝鋒不能提供合理說明或者提供證據(jù)排除二人利用內(nèi)幕信息從事該交易活動(dòng)。涂靜、謝鋒的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定:
對(duì)涂靜、謝鋒處以48萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
青海證監(jiān)局
2018年12月24日
