昨日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江西證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政處罰決定書稱，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)對(duì)江西昌九生物化工股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱昌九生化，股票代碼：600228)股東趙海月及兩名家人周勇、趙平等一致行動(dòng)人信息披露違法違規(guī)及限制期買賣昌九生化股票的違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并作出行政處罰。
趙海月及周勇、趙平三人交易“昌九生化”股票情況如下：
趙海月及周勇、趙平利用周勇中信證券(山東)的賬戶A4XXXX1931、趙平中泰證券的賬戶A4XXXX3626及中信證券(山東)的賬戶A7XXXX9471、趙海月中信證券(山東)的賬戶A7XXXX2731及廣發(fā)證券的賬戶A5XXXX4752等5個(gè)證券賬戶，自2015年8月19日開(kāi)始交易昌九生化股票。截至2015年8月31日收盤，趙海月及周勇、趙平三人合計(jì)持有“昌九生化”股票12，191，729股，占“昌九生化”總股本的5.05%。
2015年9月1日至2016年8月12日，趙海月及周勇、趙平三人共交易“昌九生化”股票9，142，834股，交易金額100，843，636.91元。
趙海月及周勇、趙平三人構(gòu)成一致行動(dòng)人
周勇、趙平為夫妻關(guān)系，趙海月為周勇和趙平之女，三人存在親屬關(guān)系。上述三人買入“昌九生化”股票的主要資金來(lái)源于上海瑞鑫創(chuàng)業(yè)投資有限公司2009年轉(zhuǎn)中信信托有限責(zé)任公司的6億元資金還本付息款。該時(shí)點(diǎn)上海瑞鑫創(chuàng)業(yè)投資有限公司的唯一股東為周勇。
周勇、趙平、趙海月等三人致“昌九生化”的確認(rèn)函、“昌九生化”2016年8月6日披露的《關(guān)于上海證券交易所<關(guān)于對(duì)江西昌九生物化工股份有限公司股東一致行動(dòng)關(guān)系等事項(xiàng)的問(wèn)詢函>的回復(fù)公告》以及周勇、趙平、趙海月等人2016年8月13日通過(guò)“昌九生化”披露的《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》中，三人均自認(rèn)互為一致行動(dòng)人。周勇、趙平、趙海月三人與“昌九生化”信息披露相關(guān)的事務(wù)均由自然人孫偉負(fù)責(zé)，且孫偉分別代表股東趙海月參加“昌九生化”2016年度股東大會(huì)、代表股東周勇、趙海月參加2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)。
根據(jù)《證券法》第八十六條和《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十三條第二款第(十二)項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定趙海月、周勇和趙平等三人構(gòu)成一致行動(dòng)人。
趙海月未按照規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)
2015年8月31日11點(diǎn)19分33秒，趙海月及周勇、趙平等三人合計(jì)買入“昌九生化”股票的數(shù)量達(dá)到“昌九生化”總股本的5%，觸及5%比例線的買入交易通過(guò)趙海月中信證券(山東)的賬戶A7XXXX2731賬戶實(shí)施。當(dāng)日收盤后，上述三人合計(jì)持有“昌九生化”股票12，191，729股，占公司總股本的5.05%。
趙海月上述交易行為發(fā)生后，未及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所提交書面報(bào)告，也未及時(shí)通知上市公司予以公告。遲至2016年8月13日，趙海月及其一致行動(dòng)人周勇、趙平等才披露有關(guān)《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。
趙海月、周勇、趙平存在限制期內(nèi)交易“昌九生化”股票行為
截至2015年8月31日，趙海月及周勇、趙平合計(jì)持有“昌九生化”總股本達(dá)到5.05%。在沒(méi)有報(bào)告、公告的情況下，趙海月及周勇、趙平三人繼續(xù)買賣該股票。在2015年9月1日至2016年8月12日，趙海月及周勇、趙平共交易“昌九生化”股票9，142，834股，交易金額100，843，636.91元，構(gòu)成限制期內(nèi)交易股票的行為，其中周勇交易“昌九生化”股票2，933，810股，交易金額28，676，851.75元，趙海月交易“昌九生化”股票5，241，200股，交易金額61，109，077.21元，趙平交易“昌九生化”股票967，824股，交易金額11，057，707.95元。
趙海月及其一致行動(dòng)人周勇、趙平買入“昌九生化”股票達(dá)到公司總股本的5%時(shí)，趙海月沒(méi)有按照規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)，且三人在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)買賣“昌九生化”股票，上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款及第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款及第二百零四條所述的行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條、第二百零四條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對(duì)趙海月未及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)的行為給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。
江西證監(jiān)局對(duì)周勇、趙平、趙海月限制期內(nèi)買賣股票的行為給予警告，并處以503萬(wàn)元罰款。其中，對(duì)周勇處以143萬(wàn)元罰款，對(duì)趙平處以55萬(wàn)元罰款，對(duì)趙海月處以305萬(wàn)元罰款。
相關(guān)法規(guī)：
《證券法》第三十八條：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。
《證券法》第八十六條：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
《證券法》第一百九十三條：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警 告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。
《證券法》第二百零四條：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十三條：本辦法所稱一致行動(dòng)，是指投資者通過(guò)協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個(gè)上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實(shí)。
在上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者，互為一致行動(dòng)人。如無(wú)相反證據(jù)，投資者有下列情形之一的，為一致行動(dòng)人：
(一)投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系;
(二)投資者受同一主體控制;
(三)投資者的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員中的主要成員，同時(shí)在另一個(gè)投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員;
(四)投資者參股另一投資者，可以對(duì)參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響;
(五)銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排;
(六)投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營(yíng)等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系;
(七)持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份;
(八)在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，與投資者持有同一上市公司股份;
(九)持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份;
(十)在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其前項(xiàng)所述親屬同時(shí)持有本公司股份的，或者與其自己或者其前項(xiàng)所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時(shí)持有本公司股份;
(十一)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份;
(十二)投資者之間具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。
一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其所持有的股份。投資者計(jì)算其所持有的股份，應(yīng)當(dāng)包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動(dòng)人名下的股份。
投資者認(rèn)為其與他人不應(yīng)被視為一致行動(dòng)人的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供相反證據(jù)。
以下為全文：
行政處罰決定書【2018】1號(hào)
當(dāng)事人：趙海月，女，1985年9月出生，住址：北京市朝陽(yáng)區(qū)。
周勇，女，1960年7月出生，住址：山東省諸城市。
趙平，男，1960年5月出生，住址：山東省諸城市。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)趙海月及周勇、趙平等一致行動(dòng)人信息披露違法違規(guī)及限制期買賣股票進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，趙海月、周勇、趙平存在以下違法事實(shí)：
一、趙海月及周勇、趙平三人交易“昌九生化”股票情況
趙海月及周勇、趙平利用周勇中信證券(山東)的賬戶A4XXXX1931、趙平中泰證券的賬戶A4XXXX3626及中信證券(山東)的賬戶A7XXXX9471、趙海月中信證券(山東)的賬
戶A7XXXX2731及廣發(fā)證券的賬戶A5XXXX4752等5個(gè)證券賬戶，自2015年8月19日開(kāi)始交易江西昌九生物化工股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“昌九生化”)股票。截至2015年8月31日收盤，趙海月及周勇、趙平三人合計(jì)持有“昌九生化”股票12，191，729股，占“昌九生化”總股本的5.05%。
2015年9月1日至2016年8月12日，趙海月及周勇、趙平三人共交易“昌九生化”股票9，142，834股，交易金額100，843，636.91元。
二、趙海月及周勇、趙平三人構(gòu)成一致行動(dòng)人
周勇、趙平為夫妻關(guān)系，趙海月為周勇和趙平之女，三人存在親屬關(guān)系。上述三人買入“昌九生化”股票的主要資金來(lái)源于上海瑞鑫創(chuàng)業(yè)投資有限公司2009年轉(zhuǎn)中信信托有限責(zé)任公司的6億元資金還本付息款。該時(shí)點(diǎn)上海瑞鑫創(chuàng)業(yè)投資有限公司的唯一股東為周勇。
周勇、趙平、趙海月等三人致“昌九生化”的確認(rèn)函、“昌九生化”2016年8月6日披露的《關(guān)于上海證券交易所<關(guān)于對(duì)江西昌九生物化工股份有限公司股東一致行動(dòng)關(guān)系等事項(xiàng)的問(wèn)詢函>的回復(fù)公告》以及周勇、趙平、趙海月等人2016年8月13日通過(guò)“昌九生化”披露的《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》中，三人均自認(rèn)互為一致行動(dòng)人。周勇、趙平、趙海月三人與“昌九生化”信息披露相關(guān)的事務(wù)均由自然人孫偉負(fù)責(zé)，且孫偉分別代表股東趙海月參加“昌九生化”2016年度股東大會(huì)、代表股東周勇、趙海月參加2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)。
根據(jù)《證券法》第八十六條和《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十三條第二款第(十二)項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定趙海月、周勇和趙平等三人構(gòu)成一致行動(dòng)人。
三、趙海月未按照規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)
2015年8月31日11點(diǎn)19分33秒，趙海月及周勇、趙平等三人合計(jì)買入“昌九生化”股票的數(shù)量達(dá)到“昌九生化”總股本的5%，觸及5%比例線的買入交易通過(guò)趙海月中信證券(山東)的賬戶A7XXXX2731賬戶實(shí)施。當(dāng)日收盤后，上述三人合計(jì)持有“昌九生化”股票12，191，729股，占公司總股本的5.05%。
趙海月上述交易行為發(fā)生后，未及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所提交書面報(bào)告，也未及時(shí)通知上市公司予以公告。遲至2016年8月13日，趙海月及其一致行動(dòng)人周勇、趙平等才披露有關(guān)《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。
四、趙海月、周勇、趙平存在限制期內(nèi)交易“昌九生化”股票行為
截至2015年8月31日，趙海月及周勇、趙平合計(jì)持有“昌九生化”總股本達(dá)到5.05%。在沒(méi)有報(bào)告、公告的情況下，趙海月及周勇、趙平三人繼續(xù)買賣該股票。在2015年9月1日至2016年8月12日，趙海月及周勇、趙平共交易“昌九生化”股票9，142，834股，交易金額100，843，636.91元，構(gòu)成限制期內(nèi)交易股票的行為，其中周勇交易“昌九生化”股票2，933，810股，交易金額28，676，851.75元，趙海月交易“昌九生化”股票5，241，200股，交易金額61，109，077.21元，趙平交易“昌九生化”股票967，824股，交易金額11，057，707.95元。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶交易流水、“昌九生化”提供的相關(guān)問(wèn)詢函、確認(rèn)函、股東大會(huì)及公司公告資料、相關(guān)銀行賬戶流水、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
趙海月及其一致行動(dòng)人周勇、趙平買入“昌九生化”股票達(dá)到公司總股本的5%時(shí)，趙海月沒(méi)有按照規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)，且三人在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)買賣“昌九生化”股票，上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款及第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款及第二百零四條所述的行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條、第二百零四條的規(guī)定，我局決定：
一、對(duì)趙海月未及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)的行為給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。
二、對(duì)周勇、趙平、趙海月限制期內(nèi)買賣股票的行為給予警告，并處以503萬(wàn)元罰款。其中，對(duì)周勇處以143萬(wàn)元罰款，對(duì)趙平處以55萬(wàn)元罰款，對(duì)趙海月處以305萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和江西證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
江西證監(jiān)局
2018年12月25日
